上市公司的內控體系建設和建議

【培訓對象】
集團公司董事長(cháng)、董事、監事 總裁、副總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監 集團分公司負責人、大項目經(jīng)理 投資、戰略、財務(wù)、審計等職能部門(mén)負責人

【培訓收益】
了解集團型公司所面臨的各類(lèi)風(fēng)險及風(fēng)險識別 明確集團管控的特殊性以及與個(gè)體管控的區別和聯(lián)系 掌握如何建立有效的全面風(fēng)險管理體系 掌握集團風(fēng)險的應對策略 了解集團風(fēng)險的監督和優(yōu)化措施

 第一天、集團風(fēng)險識別
一、 風(fēng)險管理體系
- 風(fēng)險的識別
- 生產(chǎn)流程分析法
- 財務(wù)表格分析法
- 保險調查法
- 風(fēng)險的預測
- 風(fēng)險的分類(lèi)
- 風(fēng)險的分析
- 風(fēng)險的處理
- 避免風(fēng)險
- 預防風(fēng)險
- 自保風(fēng)險
- 轉移風(fēng)險
- 集團管控與風(fēng)險管控
- 專(zhuān)業(yè)化企業(yè)通過(guò)核心能力和協(xié)作機制來(lái)控制風(fēng)險
- 多元化集團必須基于戰略和戰略性運營(yíng)層面進(jìn)行管控

二、 集團風(fēng)險管理的特殊性
- 集團管控的誤區
- 如何正確理解全面風(fēng)險管理體系
- 內控體系的三層次構筑邏輯
- 內控體系構筑的四大特點(diǎn)
- 集團內控與單體公司內控的差異
- 集團內控體系搭建六部曲
- 全景案例：資金控制子系統的內控設計
- 研討單元：小股東如何在內控建設上施加影響力?

三、 集團全面風(fēng)險管理體系的構筑
- 戰略制定
- 組織機構設置
- 系統培訓
- 作業(yè)實(shí)施

第二天、構建集團全面風(fēng)險管理體系
四、全面風(fēng)險管理體系打造的難點(diǎn)與重點(diǎn)
- 風(fēng)險管理新舊思維比較
- 全面風(fēng)險管理體系建設的核心
- 目標設定是事項識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險對策的基礎
- 案例：中海油風(fēng)險識別模型解讀
- 風(fēng)險分析的主客觀(guān)建模方式
- 單體公司與集團的風(fēng)險策略對比
- 大集團的風(fēng)險管理策略
- 案例：海信資產(chǎn)管理與財務(wù)風(fēng)險案例

五、集團風(fēng)險管理策略
- 承擔
- 規避
- 轉移
- 對沖
- 補償

六、 全面風(fēng)險管理體系的監督與優(yōu)化
- 內部管理體系的監督與審計
- 外部的監督與審計
- 全面風(fēng)險管理體系的改進(jìn)與優(yōu)化
- 案例：寶鋼集團風(fēng)險管理實(shí)踐

 

 澳大利亞會(huì )計碩士
北京航空航天大學(xué)學(xué)士
加拿大注冊會(huì )計師、綠帶
曾任:新華三集團咨詢(xún)事業(yè)部銷(xiāo)售總監
曾任:（中國）惠普運營(yíng)和內控負責人
曾任:中化集團子公司風(fēng)險內控經(jīng)理
曾任:北京通 - 企通 互聯(lián)網(wǎng)CEO (北京健康寶)
曾任:四大會(huì )計師事務(wù)所金融行業(yè)科技風(fēng)險咨詢(xún)總監、互聯(lián)網(wǎng)CEO
現任:立信會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）深圳分所的高級經(jīng)理

擅長(cháng)領(lǐng)域：
風(fēng)險內控：企業(yè)內控、風(fēng)險合規
管理咨詢(xún)：運營(yíng)管理、流程優(yōu)化、財務(wù)盡調、個(gè)人信息隱私保護
企業(yè)培訓：內控風(fēng)險培訓、顧問(wèn)式銷(xiāo)售培訓、個(gè)人信息隱私保護培訓

實(shí)戰經(jīng)驗：
熊老師是世界500強企業(yè)、國際會(huì )計師事務(wù)所的背景，她擁有20多年的財務(wù)管理、風(fēng)險內控管理經(jīng)驗，對財務(wù)未來(lái)的發(fā)展方向，以及國際上最先進(jìn)的財務(wù)理念有著(zhù)深刻的認知。作為業(yè)務(wù)BP，對業(yè)財融合、管理會(huì )計有著(zhù)獨到的理解，為企業(yè)提供實(shí)操性強、效能高、結構清晰的業(yè)財融合管理體系。
甲方的背景，加上乙方咨詢(xún)資深專(zhuān)家的經(jīng)歷，從財務(wù)BP、企業(yè)運營(yíng)、風(fēng)險內控、合規稽查到一線(xiàn)銷(xiāo)售、再做到企業(yè)的CEO，不僅格局高、視野廣、落地強、更讓熊老師能夠深刻理解企業(yè)的痛點(diǎn)和需求，通過(guò)親身經(jīng)歷講述如何做好CEO的戰略伙伴、以業(yè)務(wù)視角做財務(wù)，以戰略為核心，業(yè)務(wù)為導向。
在中國HP期間，她不僅重組了財務(wù)BP部門(mén)、還優(yōu)化了中國區訂單全生命流程，將內部審批環(huán)節從30天縮短至21天，提高了運營(yíng)管理效率、實(shí)現降本增效的目標；且搭建了業(yè)務(wù)的財務(wù)核算體系，為業(yè)務(wù)積累了經(jīng)營(yíng)分析模型，在財務(wù)和業(yè)務(wù)之間搭建了溝通的橋梁；還多次代表公司，配合公安局、紀檢委、檢察院處理公司反舞弊事件。2015年，她參與并見(jiàn)證了紫光集團投資中國HP企業(yè)級服務(wù)器事業(yè)部和杭州華三公司的并購項目，該項目被評為2015年全亞洲十大并購項目之一。
此外，熊老師是實(shí)戰型的管理咨詢(xún)專(zhuān)家，非常熟悉IPO上市要求，幫助中小民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行上市前的財務(wù)規范、0-1的內控體系搭建，對中小企業(yè)的財稅建設有著(zhù)深入淺出的認知。
熊老師現全身心的致力于中國企業(yè)的高中基層管理干部實(shí)戰、實(shí)用、實(shí)效培訓課題，為幫助中國企業(yè)通過(guò)管理落地實(shí)現可持續成長(cháng)，實(shí)現強企夢(mèng)、強國夢(mèng)而矢志奮斗！同時(shí)致力于中國民營(yíng)企業(yè)的轉型升級事業(yè)，幫助中國中小企業(yè)全面提升、突破發(fā)展瓶頸、實(shí)現可持續成長(cháng)，立志指導一萬(wàn)家中小企業(yè)轉型升級，為中華民族的偉大復興貢獻一份力量！

主講課程：
通用課程 - 知識體系
內控培訓 – 內控發(fā)展史
內控培訓 – 中國內控監管政策和最新動(dòng)態(tài)解讀
內控培訓 – 企業(yè)內部控制基本規范解讀
內控培訓 – 企業(yè)內部控制配套指引和解讀
內控培訓 – 上市公司內部控制體系建設和案例分享
內部培訓 – 內部控制評價(jià)和案例分享
內控培訓 – COSO框架解讀
風(fēng)險管理 – 內部控制和企業(yè)全面風(fēng)險管理
案例分析 – 公司治理與內部控制（例：華為等；所有案例為課程的附件）

定制課程 – 內控與風(fēng)險 – 課程目錄
所有課程都包含中國內控監管政策和最新動(dòng)態(tài)解讀
1. 《內部控制和企業(yè)全面風(fēng)險管理》
2. 《內部控制與薩班斯-SOX》
3. 《有效的風(fēng)險管理與舞弊調查》
4. 《上市公司的內控體系建設和建議》- 二天
5. 《企業(yè)內部控制基本規范和配套指引解讀及實(shí)踐》- 二天
6. 《業(yè)務(wù)循環(huán)中的內部控制》- 二天
7. 《內控2.0 - 從合規遵從到價(jià)值創(chuàng )新》
8. 為有夢(mèng)想的企業(yè)賦能 - 中小企業(yè)的IPO之路 –財務(wù)規范、0-1內控體系搭建

授課形式：
 通用課程：
內控相關(guān)法律法規更新和解讀、上市企業(yè)內部控制體系搭建和建議；
企業(yè)全面風(fēng)險管理、COSO框架；
個(gè)人信息隱私保護 – GDPR
 量身定制：
- 成功的企業(yè)-離不開(kāi)完善的內控體系-內控的好壞取決于卓越內控團隊與制度！
- 2021年，我們將從戰略、企業(yè)核心競爭力的視角出發(fā)，重新定義內部控制與風(fēng)險管理于企業(yè)的意義，精裝打造風(fēng)險控制系列課程，助力企業(yè)防患于未然。
- 我們將根據企業(yè)所屬行業(yè)特性、監管要求、自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行定制化的體系培訓。
- 我們專(zhuān)門(mén)為客戶(hù)普及基礎知識，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)而有效的事前調研，設計針對性更強的課程體系，選擇最適合的培訓方式，旨在達成解決實(shí)際問(wèn)題的目標。

授課風(fēng)格 ：
實(shí)戰派、全流程案例教學(xué)、專(zhuān)業(yè)的大白話(huà)
讓科學(xué)流行起來(lái)、讓學(xué)習娛樂(lè )起來(lái)
熊老師授課充滿(mǎn)激情、親和力強、邏輯性強、對培訓手段和形式的運用爐火純青，寓教于樂(lè )
她充分與學(xué)員互動(dòng)，善于案例教學(xué)，思路清晰明了、方向感強、深入淺出、形象生動(dòng)的風(fēng)格輔之其扎實(shí)的理論基礎和豐富的項目實(shí)踐經(jīng)驗，深受學(xué)員好評

服務(wù)客戶(hù)：
運營(yíng)商：
聯(lián)通設計院、移動(dòng)技術(shù)公司、中國電信廣東公司
金融、泛金融行業(yè)：
成都天府投資集團、建設銀行、國盛證券、陜西投資集團有限公司、深業(yè)華融非融資性擔

• 準上市公司的企業(yè)文化準備

   

  一、企業(yè)文化與企業(yè)上市 1、什么是企業(yè)文化 2、企業(yè)為什么要上市 3、企業(yè)上市有何條件 4、企業(yè)上市與企業(yè)文化有何關(guān)系 5、準上市公司常見(jiàn)的企業(yè)文化建設問(wèn)題 6、互動(dòng)與案例研討 二、如何打造準上市公司的企業(yè)文化？ 1、準上市公司文化創(chuàng )造策略與關(guān)鍵環(huán)節 2、企業(yè)文化調研與體系設計 3、如何提煉企業(yè)文化理念 4、如..

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• 上市公司管理之道

   

  【課程大綱】 第一部分 非價(jià)值管理 一、治理結構 二、信息披露 三、投資者關(guān)系 （一）投資者關(guān)系管理 （二）投資者關(guān)系的主體 （三）投資者關(guān)系管理的對象 （四）投資者關(guān)系管理的主要內容 （五）投資者關(guān)系管理的主要工作方式 （六）危 機 公 關(guān) 1.可能遇到的突發(fā)危機事件 2.危機公關(guān)的基本原則 3. 危..

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