企業(yè)合規管理實(shí)務(wù)

【培訓對象】
國企及事業(yè)單位、大型民營(yíng)企業(yè)、企業(yè)全體員工

【培訓收益】
●了解合規概念及合規體系，并從正反兩方面的案例深化學(xué)習企業(yè)合規 ●學(xué)會(huì )構建自身企業(yè)的合規體系，更好的增強企業(yè)核心競爭力，減少風(fēng)險 ●更好的理解自身企業(yè)的合規制度和合規體系，更好的適應 ●學(xué)會(huì )以合法合規的確定性，應對大市場(chǎng)環(huán)境下的諸多不確定性，讓企業(yè)做到基業(yè)長(cháng)青 ●學(xué)習中央企業(yè)管理辦法的文件要求，講依法治企落到實(shí)處 ●人人知合規，將三道防線(xiàn)落到實(shí)處

導入：“合規”的歷史
1. 合規的起源
2. 合規的國際發(fā)展
3. 合規的國際規則
4. 巴塞爾協(xié)議的金融合規
第一講：認識企業(yè)合規
一、合規的定義
1. 合規的來(lái)源
2. 我國法律體系
3. 法治全局觀(guān)的概念
4. 合規在我國的發(fā)展
4. 合規的導火索
5. 合規的三大分類(lèi)
6. 合規、風(fēng)控、法務(wù)、內控和內審
7. 合規抗辯第一案
8. 詳解《中央企業(yè)合規管理辦法》
9. 合規的四大趨勢
第二講：企業(yè)合規十類(lèi)典型類(lèi)型
類(lèi)型一：反腐敗反賄賂合規
1.全球齊發(fā)——反腐敗和反商業(yè)賄賂
——從能源巨頭看美國FCPA法
——世界第一嚴厲——UKBA
——聯(lián)合國反腐敗公約
2.我國反腐利劍
——2018年憲法修正案
——反貪局的前世今生
——監察法和監察委
3.典型罪名和新型罪名
4．典型案例
案例解析：十億巨貪的行長(cháng)
案例解析：葛蘭素史丹案件
案例解析：倒光萬(wàn)瓶茅臺的中管干部第一人
常見(jiàn)風(fēng)險及應對措施
1）禮品涉嫌行賄
2）招待活動(dòng)涉嫌行賄
3）樣品涉嫌行賄
4）公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄
5）人事聘用涉嫌行賄
6）高行賄風(fēng)險業(yè)務(wù)
7）業(yè)務(wù)伙伴行賄風(fēng)險
8）傭金回扣等涉嫌商業(yè)賄賂
類(lèi)型二：反壟斷合規
引子：屠龍少年
案例解析：美團34億和阿里118億巨額罰款說(shuō)起
——反壟斷違規后果
解讀：反壟斷法律法規
故事：趙小姐水果店分析違法情形
1 橫向壟斷協(xié)議
案例解析：駕校的故事
2.縱向壟斷協(xié)議
案例解析：奔馳讓我如何愛(ài)你
3.濫用市場(chǎng)支配地位
案例解析：高通的壟斷和阿里的二選一
4.經(jīng)營(yíng)者集中
案例解析：斗魚(yú)和虎牙
5.濫用行政權力
案例解析：云南通管局
重點(diǎn)：反壟斷核心
案例解析：保險協(xié)會(huì )壟斷案
案例解析：茅臺壟斷案
反壟斷的執行：三合一

類(lèi)型三：公司法合規
1. 公司主體資格合規
2. 公司治理合規
1）基本情況
2）常見(jiàn)合規風(fēng)險及應對措施
3）董事和監事的合規管理職責
4. 股東和債權人保護合規
案例解析：財務(wù)報告作假
案例解析：侵害股東知情權
3.公司運營(yíng)合規
印章風(fēng)險
合同風(fēng)險
擔保風(fēng)險
表見(jiàn)代理
類(lèi)型四：勞動(dòng)法合規
解讀：勞動(dòng)合規概述
1. 勞動(dòng)用工風(fēng)險
案例解析：童工女職工未成年工的用工風(fēng)險
案例解析：公司節假日用工的風(fēng)險
2. 勞動(dòng)立法
3. 勞動(dòng)合規措施
1）勞動(dòng)法合規的總體性要求
2）勞動(dòng)法合規的具體措施
類(lèi)型五：知識產(chǎn)權和商業(yè)秘密合規
解讀：知識產(chǎn)權和商業(yè)秘密合規
1. 四大執法機關(guān)
1）著(zhù)作權執法機關(guān)
2）專(zhuān)利權執法機關(guān)
3）商標權執法機關(guān)
4）商業(yè)秘密執法機關(guān)
2. 知識產(chǎn)權和商業(yè)秘密風(fēng)險識別
3. 知識產(chǎn)權和商業(yè)秘密合規措施
1）建立內部查詢(xún)體系
2）保密性措施
3）關(guān)鍵文件中的存檔體系
4）關(guān)鍵時(shí)間節點(diǎn)的控制
類(lèi)型六：稅法合規
解讀：稅法的原理
1. 重要的四大稅種
1）增值稅
2）消費稅
3）企業(yè)所得稅
4）稅收征收管理
2. 稅收合規的體系構建
1）稅務(wù)風(fēng)險管理制度
2）稅務(wù)風(fēng)險的識別和評估
3）稅務(wù)風(fēng)險的管理
4）稅務(wù)籌劃
案例解析：股東借款稅務(wù)風(fēng)險及防范
案例解析：稅務(wù)籌劃風(fēng)險及防范
類(lèi)型七：網(wǎng)絡(luò )安全及數據合規
1. 網(wǎng)絡(luò )安全法
2. 網(wǎng)絡(luò )運行安全合規
3. 網(wǎng)絡(luò )信息安全合規
4. 網(wǎng)絡(luò )安全與數據合規體系的要點(diǎn)和特殊要求
1）主體認定
2）流程管理
3）分類(lèi)管理
類(lèi)型八：刑事合規
1. 企業(yè)家刑事風(fēng)險
案例解析：黃光裕案
案例解析：女首富變女巨騙吳英
2. 企業(yè)常見(jiàn)刑事法律風(fēng)險
1）企業(yè)融資
2）企業(yè)生產(chǎn)、銷(xiāo)售
3）企業(yè)財務(wù)管理
3. 企業(yè)員工刑事風(fēng)險
1）國企職員常見(jiàn)刑事風(fēng)險
2）非國企職員常見(jiàn)風(fēng)險
類(lèi)型九：環(huán)保合規及ESG治理
1. 史上最嚴環(huán)保法
2. ESG概念
3.民法典中的環(huán)保新義務(wù)
4.典型案例

第三講：企業(yè)合規管理體系
一、合規管理體系的四大支柱
支柱一：組織體系
支柱二：制度體系
支柱三：保障體系
支柱四：風(fēng)險管理體系
二、合規三道防線(xiàn)
三、合規體系的七要素
要素一：行為規范
要素二：合規人員
要素三：應對與預防
要素四：教育與培訓
要素五：執行與懲處
要素六：監控與審計
要素七：報告與調查
四、建立合規體系的五步驟
步驟一：明確合規工作目標和原則
步驟二：進(jìn)行全面的風(fēng)險識別調查
步驟三：建立合規管理組織體系
步驟四：建立合規制度體系
步驟五：持續跟進(jìn)落地實(shí)施
五、央企的合規手冊
以相關(guān)行業(yè)的合規手冊進(jìn)行講解

第四講：細分行業(yè)的企業(yè)合規（案例解析）
電力企業(yè)合規手冊
案例解析：長(cháng)江電力
——電力企業(yè)合規手冊要點(diǎn)
1）完善企業(yè)合規管理體系提升企業(yè)治理現代化
2）重視企業(yè)內控避險使合規管理制度化常態(tài)化
3）強化合規培訓培育合規文化提升企業(yè)競爭力
食品行業(yè)合規
案例解析：老壇酸菜事件
——食品企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規
1）食品安全合規風(fēng)險分析
2）食品安全法律法律規定
污染行業(yè)環(huán)保合規
案例解析：馬來(lái)西亞企業(yè)看合規操作全流程
1. 企業(yè)環(huán)保合規審查必要性
1）政策層面
2）法律層面
3）標準層面
2. 合規審查的主要內容
1）設立階段
2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段
3）搬遷和中止經(jīng)營(yíng)階段
智能制造企業(yè)“總部+基地”模式的合規管理
典型案例：某汽車(chē)產(chǎn)業(yè)園案例剖析
1. 智能制造業(yè)發(fā)展趨勢
2. 總部與基地的職能定位
3. 合規管理工作體系
 

趙丹陽(yáng)老師 企業(yè)法律風(fēng)險防控專(zhuān)家
18年企業(yè)法律風(fēng)險防控實(shí)戰經(jīng)驗
深圳大學(xué)法學(xué)專(zhuān)業(yè)
英國利茲大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)業(yè)
哈佛大學(xué)LLM SEMINAR
深圳電視臺常駐嘉賓律師
中央電視臺法律大講堂主講人
世界華人協(xié)會(huì )法律顧問(wèn)
世界華商基金會(huì )法律顧問(wèn)
深圳市前海人民法院調解專(zhuān)家
曾任：中國聯(lián)通深圳公司丨法律部經(jīng)理
現任：廣東益道律師事務(wù)所丨主任律師
一句話(huà)介紹詞：趙丹陽(yáng)老師，廣東益道律師事務(wù)所主任律師，擁有18年法律服務(wù)經(jīng)驗，曾任中央電視臺法律大講堂主講嘉賓。

■ 代理案件及仲裁400宗，客戶(hù)滿(mǎn)意度98%以上
■ 持有多項職稱(chēng)及從業(yè)資格：執業(yè)律師、國家二級法律顧問(wèn)、中級經(jīng)濟師、基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、法律手語(yǔ)翻譯員
■ 曾服務(wù)過(guò)公司超過(guò)一百家：經(jīng)手的項目累積金額超過(guò)100億，案件總標的超10億，為項目提供法律建議600多條，保證項目的正常運作，無(wú)任何法律風(fēng)險
■ 擅長(cháng)領(lǐng)域：法律風(fēng)險防范、企業(yè)合規、投融資、股權設計、金融法律……

實(shí)戰經(jīng)驗：
趙丹陽(yáng)律師擁有法律和金融的雙重專(zhuān)業(yè)理論功底，擅于將“法律+金融”合二為一，為企業(yè)提供切實(shí)可行的法律服務(wù)方案，找準法律風(fēng)險點(diǎn)，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護航。曾主導參與超過(guò)總金額過(guò)百億的投融資項目的全程法律服務(wù)，同時(shí)幫助法諾新能源汽車(chē)、樂(lè )意住無(wú)人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業(yè)優(yōu)化法律治理結構及商業(yè)計劃書(shū)、股權設計及激勵，迄今為止服務(wù)100余家企業(yè)，訴訟案件總標的累積三億元，所收經(jīng)手案件、項目、課程均無(wú)一例差評。

授課風(fēng)格：
▲淺入深出：將枯燥的法律知識融入到實(shí)際工作當中，增強場(chǎng)景感
▲學(xué)員討論，漸次把學(xué)員導入法律的思維模式
▲實(shí)戰干貨：將大量的實(shí)戰案例融入到課程當中，讓學(xué)員代入感更強
▲氣氛活躍：讓學(xué)員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿(mǎn)滿(mǎn)的知識
 

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  第一部分 由自主制造轉為OEM/ODM生產(chǎn)必進(jìn)行的前期策劃 1、產(chǎn)品選擇及外包產(chǎn)品線(xiàn)策劃2、OEM/ODM三大風(fēng)險及包含內容：業(yè)務(wù)風(fēng)險、制造風(fēng)險及技術(shù)風(fēng)險3、OEM/ODM工廠(chǎng)能力要求4、OEM/ODM生產(chǎn)轉移作為一個(gè)項目，它的組織、計劃與實(shí)施5、OEM/ODM生產(chǎn)轉移必做的..

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