新三板掛牌及做市實(shí)操 ——中小微企業(yè)資本市場(chǎng)騰飛之路

【培訓對象】


【培訓收益】
通過(guò)本課程，能夠給企業(yè)家/經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)以下價(jià)值： 全面了解新三板的發(fā)展歷程、新三板的現狀及未來(lái)發(fā)展趨勢，為自身企業(yè)未來(lái)資本市場(chǎng)之路做出思考 對比解析新三板掛牌的利弊，幫助企業(yè)進(jìn)行理性思考，為企業(yè)走向資本市場(chǎng)選擇最佳時(shí)機、方式、路徑 全面掌握新三板掛牌的條件，盡早解決企業(yè)可能存在的掛牌障礙，使得未來(lái)企業(yè)掛牌之路更加順暢 深刻了解新三板掛牌的主要步驟，明晰新三板掛牌過(guò)程中可能出現的主要問(wèn)題，特別是在掛牌過(guò)程中如何進(jìn)行改制，如何在改制時(shí)對關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行處理，掌握解決這些問(wèn)題的方法，才能使得企業(yè)順利掛牌 根據企業(yè)具體情況，掌握在新三板掛牌過(guò)程中是否引進(jìn)風(fēng)投、如何引進(jìn)風(fēng)投并達到公司價(jià)值最大化 理解新三板的交易制度，為企業(yè)掛牌后的做市交易及流動(dòng)性提升打下基礎 了解掌握新三板流動(dòng)性管理及市值管理的基本方法，使得企業(yè)在資本市場(chǎng)成功融資、市值提升、如魚(yú)得水 了解掛牌后如何進(jìn)行有效的信息披露，規避掛牌后的監管風(fēng)險及其他各種風(fēng)險 課程強調互動(dòng)研討；以身邊的企業(yè)為研究案例；鼓勵學(xué)員在課堂上提出企業(yè)面臨的實(shí)際問(wèn)題，并謀求解決，使得課程成為“咨詢(xún)式”培訓。

引子 三家正在新三板掛牌的企業(yè)
第一篇 新三板概述
1.1 多層次資本市場(chǎng)建設
1.2 什么是新三板
1.3 新三板的歷史沿革及前景
1.4 企業(yè)新三板掛牌的價(jià)值
案例1：某企業(yè)選擇新三板掛牌的得與失
1.5 適合上新三板的企業(yè)
1.6 新三板與Q板、E板區別
案例2：一家臺資企業(yè)新三板掛牌前的考量

第二篇 新三板掛牌實(shí)務(wù)
2.1 新三板掛牌必須符合企業(yè)發(fā)展戰略的要求
2.2 新三板掛牌條件
案例3：幾個(gè)新三板擬掛牌企業(yè)合規性分析
2.3 新三板、中小板、創(chuàng )業(yè)板對比
2.4 新三板掛牌流程
2.5 掛牌實(shí)操的重點(diǎn)/難點(diǎn)
2.6 新三板掛牌階段及線(xiàn)路圖
2.7 掛牌費用
案例4：某企業(yè)新三板掛牌過(guò)程分析

第三篇 股權融資與定向增發(fā)
案例5：從一家已掛牌企業(yè)的一次融資看對市值的影響
3.1 股權融資的基本方式及其影響
3.2 投資人類(lèi)型及資金來(lái)源
3.3 項目基本判斷
案例6：某公司融資時(shí)核心團隊的考量
案例7：隱藏問(wèn)題——違反常識的背后
3.4 企業(yè)估值
3.5 投融資流程管理
案例8：某快速成長(cháng)企業(yè)股權融資分析
3.6 投融資中的對賭協(xié)議
案例9：太子奶與投資者的對賭
3.7 新三板的定向增發(fā)

第四篇 市值管理基礎
4.1 建立基于價(jià)值的資本運營(yíng)思維
4.2 市值管理的基本理念
4.3 市值管理中的價(jià)值關(guān)系
案例10：A股“市值管理”的幾種做法

第五篇 新三板的監管與信息披露
5.1 非上市公眾公司監管體系與分工
5.2 監管法規體系
5.3 新三板的信息披露
案例11：信披違規案例

第六篇 新三板做市實(shí)務(wù)
6.1 新三板投資者門(mén)檻
6.2 新三板交易制度
6.3 市值管理模型
6.4 新三板做市實(shí)操的具體工作
案例12：類(lèi)型一的做市實(shí)操
案例13：類(lèi)型二的做市實(shí)操
案例14：類(lèi)型三的做市實(shí)操

課程總結  

主要背景
國防科技大學(xué)工學(xué)碩士、清華大學(xué)工商管理碩士。
☆北京大學(xué)EMBA總裁/金融班特邀導師
☆清華大學(xué)EMBA總裁/金融班特邀導師
☆浙江大學(xué)EMBA總裁/金融班特邀導師
☆香港理工EMBA總裁/金融班特邀導師
☆湖南省中小企業(yè)成長(cháng)培育首席專(zhuān)家
☆廣州市中小企業(yè)上市培育輔導專(zhuān)家
☆中國創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽評委
☆上交所認證的獨立董事資格
☆中國并購交易師資格認證班核心課程導師
☆資深投資人與并購專(zhuān)業(yè)負責人
☆河南省三門(mén)峽市政府金融局金融顧問(wèn)
☆中國企業(yè)聯(lián)合會(huì )確認的最有影響力的管理專(zhuān)家
☆全國管理咨詢(xún)師考試教材編委
☆全國營(yíng)銷(xiāo)總監資格認證班首批導師
☆全國職業(yè)經(jīng)理人資格認證班首批導師
☆中國并購公會(huì )認證的并購交易師
☆…….
主要經(jīng)歷
☆大學(xué)教師
☆情報分析研究員
☆在多種行業(yè)、多家企業(yè)任高級管理人員
☆歷任總裁助理、項目總監、營(yíng)銷(xiāo)總監、人力資源總監、董事會(huì )秘書(shū)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、總裁等職務(wù)
☆有全面主持大中型實(shí)業(yè)公司工作的經(jīng)歷、經(jīng)驗、知識和能力
☆有全面主持大中型投資公司工作的經(jīng)歷、經(jīng)驗、知識和能力
☆多個(gè)私募股權基金發(fā)起人、創(chuàng )始合伙人及顧問(wèn)
☆資深VC及多個(gè)并購項目的專(zhuān)業(yè)負責人
☆專(zhuān)家級管理咨詢(xún)與培訓顧問(wèn)
☆多家（集團）公司董事
☆輔導多家企業(yè)上市/掛牌
☆……

專(zhuān)長(cháng)能力
☆為北大、清華等總裁班、高級MBA班、金融班、私募與投資班授課超過(guò)十年；所授課程主要有《企業(yè)資本運營(yíng)》、《企業(yè)發(fā)展戰略》、《企業(yè)上市實(shí)操》、《企業(yè)并購重組》、《股權激勵與公司治理》、《私募股權基金實(shí)操》、《商業(yè)模式打造》、《營(yíng)銷(xiāo)管理——營(yíng)銷(xiāo)全面解決方案》、《如何識人用人留人》、《直線(xiàn)經(jīng)理的人力資源管理》等近十門(mén)。
☆為上百家大中企業(yè)、快速成長(cháng)中小企業(yè)進(jìn)行資本運營(yíng)、企業(yè)發(fā)展戰略、商業(yè)模式、人力資源管理、營(yíng)銷(xiāo)體系建設等多個(gè)管理領(lǐng)域的企業(yè)內訓。
☆為多家上市公司、將上市公司進(jìn)行發(fā)展戰略規劃咨詢(xún)服務(wù)、商業(yè)模式規劃服務(wù)、企業(yè)上市全程服務(wù)、企業(yè)籌融資與投資服務(wù)咨詢(xún)并指導實(shí)施。
☆曾在多種行業(yè)的企業(yè)中從事過(guò)各種不同的高級經(jīng)營(yíng)管理工作十余年，歷任副總經(jīng)理、總經(jīng)理、總裁、執行董事等職務(wù)，熟悉公司運營(yíng)的所有主要環(huán)節。
☆曾在多家公司主持和參與企業(yè)資本運營(yíng)工作，有著(zhù)豐富的資本運營(yíng)管理經(jīng)驗和扎實(shí)的理論基礎。
☆主持和參與多家私募股權投資基金公司/基金管理公司的設立與運作。
☆擅長(cháng)建立及優(yōu)化以企業(yè)快速、規模成長(cháng)為目標的商業(yè)模式（包括盈利模式及內部運營(yíng)模式），推動(dòng)企業(yè)加快上市進(jìn)程，并有成功實(shí)踐經(jīng)驗。
☆有擔任將上市公司董秘的工作經(jīng)歷，擔任獨董的資格，熟悉公司上市和新三板掛牌的相關(guān)環(huán)節。
☆在企業(yè)戰略管理、資本運營(yíng)、營(yíng)銷(xiāo)管理和人力資源管理等方面均有很強的工作能力、豐富的實(shí)戰經(jīng)驗和深厚系統的理論基礎。
☆熟悉工業(yè)產(chǎn)業(yè)園運營(yíng)，企業(yè)加速器建設，對產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級有深刻認識。
☆對PDP人才事業(yè)優(yōu)勢分析及其應用有深刻研究并成功應用。
☆…….
核心課程
《企業(yè)資本運營(yíng)》 《企業(yè)發(fā)展戰略》 《企業(yè)上市實(shí)操》 《股權激勵與合伙人制度》 《企業(yè)并購》 《資本運營(yíng)與商業(yè)模式創(chuàng )新》 《私募股權投資基金運作實(shí)務(wù)》 《股權激勵與公司治理》 《商業(yè)模式創(chuàng )新與打造》 《卓越領(lǐng)導力訓練》 《營(yíng)銷(xiāo)全面解決方案》 《總經(jīng)理的人力資源管理》 《TTT訓練/公眾表達訓練》