企業(yè)合規管理實(shí)務(wù)指南

【培訓對象】
公司中高級管理人員、法律事務(wù)管理人員、合規及風(fēng)控人員

【培訓收益】
● 強化企業(yè)中高層管理者的合規風(fēng)險意識； ● 準確識別業(yè)務(wù)工作中的合規風(fēng)險點(diǎn)； ● 指導企業(yè)管理者實(shí)施合規管理工作。

第一講：依法治國背景下的企業(yè)法治建設
一、社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟法律體系
1. 體系構成
1）“摸著(zhù)石頭過(guò)河”
2）監察體制改革
2. 法律面前人人平等
1）“禮不下庶人”、“刑不上大夫”的悖論
2）呼格吉勒圖、佘祥林、趙作海與蘇榮、令計劃、郭伯雄、徐才厚、薄熙來(lái)、周永康
二、企業(yè)法治建設的必要性
1. 境外企業(yè)法治建設概況
1）美國的《反海外腐敗法》、《薩班斯法》、《量刑指南》
2）英國的《反賄賂法》
3）柏林清潔公司案
4）西門(mén)子—魯伯格案
2. 企業(yè)合規的國際規則
1）聯(lián)合國反腐敗公約
2）經(jīng)合組織
3）國際商會(huì )
4）ISO19600和ISO37001
3. 國內相關(guān)案例
1）雀巢公司員工侵犯公民個(gè)人信息案
2）葛蘭素史克行賄案

第二講：公司治理合規
引言：從“寶萬(wàn)之爭”和王石的情懷說(shuō)起
一、公司法合規基礎
1. 公司法合規的必要性
1）英國女王的特許令
2）《拿破侖法典》與股份公司
案例：債權人圍堵股東會(huì )
2. 公司合規的責任主體
案例解析：財產(chǎn)混同與連帶責任
案例解析：關(guān)聯(lián)交易的規制與同業(yè)競爭的禁止
二、公司設立中的合規
1. 設立中常見(jiàn)風(fēng)險及應對措施
2. 員工持股計劃、職工持股會(huì )與決策隔離
3. 如何籌劃企業(yè)改制的股權結構
三、公司變更、解散、清算中的合規
1. 股東的優(yōu)先購買(mǎi)權
2. 股份公司的股權轉讓限制
3. 通知與公告債權人
4. 清算義務(wù)人的責任（案例解析）
四、公司運作中的合規
1. 董監高的消極資格
2. 高管的職責沖突
3. 超越權限——民法典、九民會(huì )議紀要的相關(guān)規定
4. 違反議事規則

第三講：反壟斷合規
引言：茅臺、五糧液價(jià)格壟斷案與汽車(chē)業(yè)反壟斷風(fēng)暴
一、反壟斷合規基礎
1. 反壟斷合規建設的必要性反壟斷風(fēng)險
案例解析：合同、分銷(xiāo)、兼并與收購、單方商業(yè)行為
2. 違規的后果
二、反壟斷法
1. 基本規則與執法機關(guān)
2. 反壟斷分析方法
3. 橫向壟斷協(xié)議（案例解析）
4. 縱向壟斷協(xié)議（案例解析）
5. 濫用市場(chǎng)支配地位（案例解析）
6. 經(jīng)營(yíng)者集中（案例解析）
三、工商總局、發(fā)改委反壟斷執法分析
四、反壟斷合規措施

第四講：勞動(dòng)管理合規
引言：勞動(dòng)爭議大數據背后的思考
一、勞動(dòng)合規基礎
1. 勞動(dòng)合規的必要性
2. 勞動(dòng)用工風(fēng)險
二、違規的法律后果
1. 罰款
2. 補償與賠償
3. 吊銷(xiāo)許可證
4. 刑事處罰重大勞動(dòng)安全事故罪
三、勞動(dòng)管理立法現狀
1. 主要勞動(dòng)立法摘要介紹
2. 勞動(dòng)合規的具體立法規定
四、勞動(dòng)管理合規措施
1. 規章制度應走哪些程序
2. 勞動(dòng)合同與招用工管理
3. 特殊人員的勞動(dòng)保護
4. 工資支付與最低工資標準
5. 社會(huì )保險問(wèn)題
五、勞動(dòng)爭議問(wèn)題的預先防控
1. 為什么多是企業(yè)敗訴
2. 企業(yè)如何走出被動(dòng)局面
案例解析：勞動(dòng)管理風(fēng)控

第五講：廣義的知識產(chǎn)權合規
引言：從《見(jiàn)字如面》到《朗讀者》
一、知識產(chǎn)權法律架構
1. 著(zhù)作權
2. 專(zhuān)利權
3. 商標權
4. 商業(yè)秘密與反不正當競爭
5. 知識產(chǎn)權執法機關(guān)及其行政權力
二、知識產(chǎn)權合規基礎
1. 知識產(chǎn)權合規的必要性
2. 著(zhù)作權合規風(fēng)險
1）《漢語(yǔ)音韻學(xué)》、《送別》
2）葫蘆娃、黑貓警長(cháng)
3. 專(zhuān)利權合規風(fēng)險
案例：高通對魅族的專(zhuān)利圍堵
4. 商標權合規風(fēng)險
案例：“金龍魚(yú)”的慘痛教訓與“克萊因國力方程”
5. 商業(yè)秘密合規風(fēng)險
案例：可口可樂(lè )的長(cháng)盛不衰
三、知識產(chǎn)權風(fēng)險識別
1. 權益獲得階段的風(fēng)險識別
2. 權益使用階段的風(fēng)險識別
3. 權益糾紛階段的風(fēng)險識別

第六講：稅務(wù)合規
引言：劉曉慶、毛阿敏、范冰冰的“走麥城”
一、稅法的基本原理
1. 稅法的淵源
2. 稅法的基本原則
3. 稅法要素
4. 企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險分類(lèi)
二、稅務(wù)合規的相關(guān)規定
1. 增值稅
2. 消費稅
3. 企業(yè)所得稅
4. 征收管理
三、稅務(wù)合規體系的建設
1. 稅務(wù)風(fēng)險管理制度
2. 稅務(wù)風(fēng)險識別與評估
3. 稅務(wù)風(fēng)險管理
4稅務(wù)籌劃——“原罪”問(wèn)題

第七講：網(wǎng)絡(luò )安全與數據合規
引言：數據與新經(jīng)濟形式
一、網(wǎng)絡(luò )安全與數據合規基礎
1. 網(wǎng)絡(luò )運行安全
2. 網(wǎng)絡(luò )信息安全
3. 民法典與個(gè)人信息保護
二、網(wǎng)絡(luò )安全與數據合規的風(fēng)險
1. 被動(dòng)風(fēng)險與主動(dòng)風(fēng)險
2. 單位風(fēng)險與個(gè)人風(fēng)險
3. 法律責任及商業(yè)風(fēng)險
三、網(wǎng)絡(luò )安全法
1. 基本規則
2. 執法機關(guān)
3. 地域適用范圍
4. 調整對象
四、網(wǎng)絡(luò )運行安全合規
1. 網(wǎng)絡(luò )安全等級保護
2. 安全認證與安全檢查
3. 網(wǎng)絡(luò )用戶(hù)身份管理制度
4. 網(wǎng)絡(luò )安全應急機制
5. 基礎設施運營(yíng)者的特殊義務(wù)
五、網(wǎng)絡(luò )信息安全合規
1. 個(gè)人信息保護的立法
2. 個(gè)人信息的定義與分類(lèi)
3. 個(gè)人信息收集和使用的基本原則
4. 非法贏(yíng)利與刑事規制
六、網(wǎng)絡(luò )與數據合規體系要點(diǎn)
1. 主體認定
2. 流程管理
3. 分類(lèi)管理
4. 全球化視野

第八講：反賄賂合規
引言：賄賂與商業(yè)賄賂
一、反賄賂合規基礎
1. 反賄賂合規的必要性
2. 反賄賂合規的特點(diǎn)
3. 反賄賂合規的內容
4. 反賄賂合規的責任主體
5. 不合規的后果
二、反賄賂合規管理基本情況
1. 基本規則
2. 監管機構
三、常見(jiàn)風(fēng)險及應對措施
1. 禮品涉嫌行賄
2. 招待活動(dòng)涉嫌行賄
3. 樣品涉嫌行賄
4. 公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄
5. 人事聘用涉嫌行賄
6. 高行賄風(fēng)險業(yè)務(wù)
7. 業(yè)務(wù)伙伴行賄風(fēng)險
8. 行業(yè)相關(guān)的合規風(fēng)險
9. 傭金、回扣的法律定性
四、業(yè)績(jì)壓力與激勵機制
五、反賄賂合規管理
1. 基本規則
2. 特殊身份的紀律規定和行業(yè)行為規范
3. 受賄風(fēng)險關(guān)注崗位
4. 合規篩查
5. 合規傾向測試

第九講：刑事合規
引言：企業(yè)刑事犯罪大數據
一、企業(yè)刑事風(fēng)險基礎
1. 刑事風(fēng)險的概念與特征
2. 刑事風(fēng)險的后果
二、企業(yè)常見(jiàn)刑事風(fēng)險
1. 非法吸收公眾存款罪
案例：吳英案
2. 內幕交易、泄露內幕信息罪
案例：黃光裕案
3. 生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪
4. 生產(chǎn)、銷(xiāo)售有毒有害食品罪
案例：三鹿奶粉案
5. 涉稅與涉票犯罪
三、企業(yè)職員刑事風(fēng)險
1. 國企工作人員貪污罪
2. 國企工作人員受賄罪
3. 國企工作人員挪用公款罪
4. 為親友非法牟利罪
5. 徇私舞弊低價(jià)折股、出售國有資產(chǎn)罪
6. 非國家工作人員受賄罪
7. 非國家工作人員挪用資金罪
8. 貸款詐騙罪
9. 合同詐騙罪
10. 職務(wù)侵占罪
四、刑事法律風(fēng)險防范
1. 完善企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境
2. 貫徹刑事法治理念
3. 健全內部刑事法律風(fēng)險防范機制 

高級經(jīng)濟師/律師資格
6年政府機關(guān)工作經(jīng)歷
18年上海市企業(yè)法律顧問(wèn)
10年大慶油田法律顧問(wèn)
先后擔任16家大中型企業(yè)董事、監事
曾任：審計局 | 綜合秘書(shū)、審計員
曾任：大慶油田法律顧問(wèn)處|法規科長(cháng)/工商科長(cháng)/法律事務(wù)室主任
擅長(cháng)領(lǐng)域：法律風(fēng)險防控、民法典深度解析、企業(yè)合規體系建設、商業(yè)銀行信貸合規、擔保物權與債權管理、合同起草與審查能力訓練、中共黨史系列課程
◇ 代理訴訟案件400余起，勝訴率達95%以上。
◇參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的法律咨詢(xún)論證20多項，涉及項目總金額1000多億元，為項目提供法律建議300多條，保證項目的正常運作，無(wú)任何法律風(fēng)險。
◇ 經(jīng)典課程《企業(yè)法律風(fēng)險防控指引》、《商務(wù)合同法律風(fēng)險防控》、《人力資源法律風(fēng)險防控》被工商銀行、浦發(fā)銀行、交通銀行、大唐電力、哈電集團、中國煙草、國家電網(wǎng)、東北工業(yè)集團等30多家企業(yè)常年返聘，推動(dòng)有關(guān)企業(yè)人力資源部與80000多人簽訂勞動(dòng)合同，使勞動(dòng)爭議案件下降近50%。
◇ 經(jīng)典課程《公司治理法律風(fēng)險防控》、《民法典基本規則深度解析》、《擔保制度案例解析》等課程被選為南京大學(xué)、同濟大學(xué)、上海交通大學(xué)MBA、EMBA主干課程。

崔甲生老師擁有28年豐富的法律理論功底和辦案實(shí)踐經(jīng)驗，致力于企業(yè)法律風(fēng)險防控研究，擅長(cháng)根據企業(yè)運營(yíng)特點(diǎn)，針對性提供合同、勞動(dòng)用工等全面深入的法律專(zhuān)業(yè)知識和技能，找準法律風(fēng)險點(diǎn)，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護航，累計培訓700多場(chǎng)次，授課學(xué)員40000余名，課程滿(mǎn)意度95%以上。
同時(shí)，老師具有一定的嚴謹性和前瞻性，在社會(huì )保險法頒布之前就提出《關(guān)于規范企業(yè)用工社會(huì )保險的意見(jiàn)》，指導50多家企業(yè)對所用員工保險問(wèn)題進(jìn)行徹底清查，使企業(yè)在社會(huì )保險法頒布之后避免出現勞動(dòng)爭議。幫助15家企業(yè)完善決策管理、合同管理、財務(wù)管理、勞動(dòng)人事管理等合規制度，助力企業(yè)實(shí)行可視化管理，合理避免企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險。

實(shí)戰經(jīng)驗：
“專(zhuān)業(yè)化”：崔老師擁有專(zhuān)業(yè)的律師背景，在大慶油田任職期間，負責起草油田管理方面法律文件，對涉及全油田的規范性文件進(jìn)行法律審查，實(shí)現10年期間規范性文件處理零差錯。對油田所屬4000家企業(yè)進(jìn)行工商登記規范化管理，并運用現代管理手段對企業(yè)進(jìn)行實(shí)時(shí)無(wú)縫化管理，獲得“中國石油天然氣集團公司管理現代化成果一等獎”。
“成果化”：搭建集團股權架構和組織管理體系，建立各部門(mén)規章制度體系，并負責集團及子公司的股權管理，共出具法律意見(jiàn)書(shū)400余份、業(yè)務(wù)操作及實(shí)施方案500余份，解決民事、經(jīng)濟、勞動(dòng)爭議案件400多起，涉案總金額18億元，助力集團避免、挽回經(jīng)濟損失3000余萬(wàn)元。

部分授課案例：
● 曾為大慶油田進(jìn)行《法律風(fēng)險的邊界與操作實(shí)務(wù)》課程培訓，并被公司下屬單位返聘50多期，期間，幫助部分單位起草和修訂規范性法律文件70多份，最大程度上強化各項法律文件，極大提高人員的工作效率，避免法律糾紛。
● 曾給大慶華誼實(shí)業(yè)公司進(jìn)行《企業(yè)法律風(fēng)險防控指引》課程培訓，針對公司法律事務(wù)進(jìn)行全盤(pán)梳理，使得公司在此后發(fā)生的3起經(jīng)濟案件中，減少經(jīng)濟損失4000多萬(wàn)元。
● 曾給上海良兆綜合市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有限公司進(jìn)行6期《合同法律風(fēng)險防控》《企業(yè)刑事風(fēng)險防控》課程培訓，至今無(wú)刑事和治安案件發(fā)生，并助力企業(yè)市場(chǎng)攤位招租率提升40%，后被聘請為常年法律顧問(wèn)。
● 曾給國網(wǎng)吉林省電力有限公司進(jìn)行20期《民法典基本規則深度解析》課程培訓，使學(xué)員學(xué)習了解電力行業(yè)的法律風(fēng)險點(diǎn)及新規，在工作中更好更快地運用法律新規去解決問(wèn)題，給學(xué)員們工作和生活帶來(lái)很大的便利，也大大提高了工作效率。

主講課程：
《商務(wù)合同法律風(fēng)險防控》
《合同法律基礎系列課程》
《企業(yè)合規管理實(shí)務(wù)指南》
《企業(yè)法律風(fēng)險防控指引》
《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險識別與防控》
《銀行職務(wù)犯罪風(fēng)險防控案例解析》
《民法典基本規則深度解析》
《人力資源法律風(fēng)險防控》
《習近平法治思想與依法治國戰略》
《公司治理法律風(fēng)險防控》
《企業(yè)決策層必備法律知識與案例解讀》
《中小企業(yè)公司治理優(yōu)化指南》
《公司股權設計系列課程》
《毛主席詩(shī)詞與中共黨史》
《百年奮斗重大成就與歷史經(jīng)驗》系列講座

部分客戶(hù)評價(jià)：
很難懂的法律問(wèn)題，經(jīng)崔老師一講，就變得特別簡(jiǎn)單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近油田的實(shí)際，有些就是我們這里實(shí)實(shí)在在發(fā)生的事情，所以，大家聽(tīng)起來(lái)就特別有興致。以后我們再請老師，就找你這種風(fēng)格的。
——交通銀行信息中心 張總
崔老師講課面向實(shí)際應用，操作性很強。各部門(mén)領(lǐng)導今天都在，你們回去要按照崔老師講的方法，把本部門(mén)的工作再梳理一遍。下一步，我們準備請崔老師幫我們完善各項規章制度，一定要把企業(yè)的風(fēng)險降下來(lái)，就像崔老師講的那樣，要防患于未然。
——大慶試油試采公司 武總
今天我們是第三次請崔老師講課，前兩次講課之后，效果都非常明顯，管理人員處理客戶(hù)關(guān)系更恰當了，投訴部對消費者的投訴也都處理得恰到好處。
——上海良兆市場(chǎng)公司 柳總
崔老師講課風(fēng)格獨樹(shù)一幟，不講概念，直奔具體問(wèn)題，等到具體問(wèn)題講清楚了，讓我們聽(tīng)課的學(xué)員來(lái)歸納概念。講的太好了。原來(lái)以為法律課很枯燥，經(jīng)崔老師這么一講，就像談家長(cháng)里短一樣，太接地氣了。
——大唐電力 許總監
崔老師講課風(fēng)趣幽默，有時(shí)候像是在聽(tīng)小品和單口相聲。那么難的法律問(wèn)題，居然通過(guò)幾個(gè)故事就講清楚了，而且還很深刻，真是佩服。
——漢口銀行 劉主任
崔老師的課百聽(tīng)不厭，只要有時(shí)間我就參加。特別是講的那些方法，回去都用得上。原來(lái)打官司我們單位都很被動(dòng)，現在好了，證據我事先就準備好了，不用打官司了，對方一看我們什么證據都有，就徹底泄氣了，反倒主動(dòng)托人找我們要求和解。
——大慶采油二廠(chǎng) 孫主任 

• 電子、珠寶等企業(yè)合理避稅技巧及實(shí)戰案例

   

  中國稅制將有重大改革，增值稅將由生產(chǎn)型改為消費型；消費稅將調整征收范圍和稅率 ☆ 深圳作為試點(diǎn)城市，國稅、地稅合并方案已定，企業(yè)所得稅率將由15%上調為24% ☆ 應對措施----合理避稅 　　隨著(zhù)劉曉慶取保候審及毛阿敏前男友當年逃稅風(fēng)波的舊話(huà)重提，媒體和公眾再次聚焦逃稅問(wèn)題。隨著(zhù)稅制改革及征管體系的加強，非法逃稅必將遭到嚴懲。 　　俗語(yǔ)..

  ￥   元/ 天

  人氣：4625