企業(yè)運營(yíng)的法律風(fēng)險防范

【培訓對象】
企業(yè)中高層管理者

【培訓收益】
企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中面臨著(zhù)來(lái)自方方面面多種多樣的法律風(fēng)險，高發(fā)案率，高敗訴率，低執行率，打贏(yíng)官司拿不到錢(qián)的尷尬與無(wú)奈如影隨形地伴隨著(zhù)企業(yè)。法律風(fēng)險一旦發(fā)生，往往會(huì )給企業(yè)帶來(lái)相當嚴重的后果，企業(yè)要穩健可持續發(fā)展，就采取必要措施的防范，控制企業(yè)的法律風(fēng)險。

課程提綱
一、企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的因素
企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因有很多，根據引發(fā)法律風(fēng)險的因素來(lái)源，可以分為企業(yè)外部法律風(fēng)險和企業(yè)內部法律風(fēng)險。1、企業(yè)外部法律風(fēng)險，是指由于企業(yè)以外的社會(huì )環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等外在因素引發(fā)的法律風(fēng)險。包括立法不完備，法律變遷，執法不公正，競爭對手或合同相對人的人為因素及不可抗力等。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險的發(fā)生。2、企業(yè)內部法律風(fēng)險，是指企業(yè)內部管理、經(jīng)營(yíng)行為、經(jīng)營(yíng)決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。表現為企業(yè)自身法律意識淡薄，對法律環(huán)境認知不夠，經(jīng)營(yíng)決策不考慮法律因素，甚至違法經(jīng)營(yíng)等。
二、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨的重要法律風(fēng)險
(一)企業(yè)設立、變更、清算中的法律風(fēng)險
1、股東資格合法合規；2、股東按期足額繳納所認繳的出資；3、股東繳納出資后不得抽逃出資；4、多人共同出資設立有限責任公司時(shí)，發(fā)起人除了全面履行自己認繳的出資外，還應督促其他共同出資人按時(shí)足額履行出資義務(wù)；4、公司因故未成立的發(fā)起人責任；5、企業(yè)變更、清算中的法律風(fēng)險。
(二)合同法律風(fēng)險：合同風(fēng)險是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的主要風(fēng)險之一。合同法律風(fēng)險指在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違約責任的確定過(guò)程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。調查顯示，有70%以上的企業(yè)對合同的簽訂、審核、履約等環(huán)節缺乏嚴格的管理程序。
（三）知識產(chǎn)權法律風(fēng)險
（四）企業(yè)并購、亂投資、融資操作中的法律風(fēng)險；
（五）盲目提供擔?；ケ５姆娠L(fēng)險；
（六）資金往來(lái)、資金亂占用、亂拆借資金的法律風(fēng)險；
（七）公司印章管理與使用不當的法律風(fēng)險。公司印章特別是公章、合同專(zhuān)用章、財務(wù)專(zhuān)用章的保管、使用制度，杜絕盜蓋印章等可能?chē)乐匚＜捌髽I(yè)利益的行為；
（八）其它法律風(fēng)險
企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，還會(huì )因為自身的不規范行為及外界的行為，可能受到工商、稅務(wù)、環(huán)保等行政管制風(fēng)險，各種侵權糾紛等法律風(fēng)險。
三、企業(yè)法律風(fēng)險防范控制的主要途徑和措施
1、樹(shù)立企業(yè)法律風(fēng)險防范意識和法制觀(guān)念；2、建立的企業(yè)法律風(fēng)險防范的預警機制；3、建立重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)法律審查機制；4、加強企業(yè)合同管理，防范合同陷阱和風(fēng)險；5、加強內部監督和法務(wù)工作。
課程理論支撐體系
1、公司理論；2、公司治理的完善；3、企業(yè)管理學(xué)術(shù)和理論；4、現代企業(yè)制定的理論與方法；5、新修改的《刑法》；6、《民法典》；7、《公司法》；8、《證券法》；9、司法解釋?zhuān)?0、法規和政策。
課程引用重點(diǎn)案例：山東省東營(yíng)市中級人民法院結合審判實(shí)踐，歸納總結了民營(yíng)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應當注意的常見(jiàn)法律風(fēng)險問(wèn)題178個(gè)；上市公司“問(wèn)題高官”；上市公司信息披露的違法違規案例。

 

–陸教授，博士后、中國社會(huì )科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家、平安證券投資銀行總部執行總經(jīng)理。
資歷背景：中國社會(huì )科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，師從歷任中國社會(huì )科學(xué)院財貿經(jīng)濟研究所、工業(yè)經(jīng)濟研究所、經(jīng)濟研究所三大所所長(cháng)的我國著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家兼研究所所長(cháng)?，F任平安證券投資銀行總部執行總經(jīng)理。
–近年來(lái)在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《財貿經(jīng)濟》、《宏觀(guān)經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟體制改革》、《經(jīng)濟學(xué)家》、《光明日報》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價(jià)格史》、《價(jià)格剛性論》、《投資影子價(jià)格論》、《價(jià)格水平上漲的微觀(guān)內生機制》、《看財務(wù)報告選股票》等專(zhuān)著(zhù)、2003年8月由中國財政經(jīng)濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實(shí)務(wù)》一書(shū)（42萬(wàn)字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟分析》、《證券投資學(xué)》等主、參編著(zhù)作8本?？偪蒲谐晒窟_500多萬(wàn)字。多篇論文被轉載和獲優(yōu)秀論文獎，3本專(zhuān)著(zhù)獲優(yōu)秀著(zhù)作獎，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟學(xué)第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會(huì )科學(xué)基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經(jīng)貿委、財政部、國務(wù)院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會(huì )等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設計、股權激勵設計、企業(yè)購并、公司治理結構完善等高級研討會(huì )的主講教授。為中國證監會(huì )和深圳證券交易所進(jìn)行了《上市公司管理層收購（MBO）的實(shí)施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專(zhuān)題研究，曾在中央電視臺作過(guò)MBO專(zhuān)家訪(fǎng)談。被媒體和業(yè)界譽(yù)為“中國MBO第一人”。
–榮譽(yù)：被業(yè)界譽(yù)為企業(yè)改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計劃委員會(huì )中國價(jià)格學(xué)會(huì )（協(xié)會(huì )）理事、國家科學(xué)技術(shù)部全國新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)委員會(huì )委員、中國技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會(huì )理事、全國高校技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會(huì )常務(wù)理事、中國管理科學(xué)院終生高級研究員、東南大學(xué)兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專(zhuān)家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進(jìn)科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進(jìn)個(gè)人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學(xué)術(shù)帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽(yù)稱(chēng)號和證書(shū)。
主講課程：
–《企業(yè)改制及上市前逐步規范運營(yíng)的基礎打造》
–《企業(yè)資本市場(chǎng)上市（重點(diǎn)與難點(diǎn)）操作》
–《企業(yè)資本運營(yíng)實(shí)務(wù)》
–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》
–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運營(yíng)》
–《企業(yè)并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業(yè)業(yè)務(wù)定位及商業(yè)模式打造》
–《企業(yè)多種股權激勵方式與方法》
–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項目選擇》
–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的開(kāi)展和操作案例》
–《企業(yè)區域產(chǎn)權市場(chǎng)掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產(chǎn)重組操作》 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范與內部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險的成因二、操作風(fēng)險涵義二、操作風(fēng)險的分類(lèi)1.人員風(fēng)險2.流程風(fēng)險3.IT系統及技術(shù)風(fēng)險4.外部事件風(fēng)險四、操作風(fēng)險特點(diǎn)五、操作風(fēng)險防范對策第二講：會(huì )計結算業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控措施一、個(gè)人結算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個(gè)人結算賬戶(hù)的身份識..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監會(huì )處罰情況說(shuō)明及新形勢下的監管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強銀行業(yè)保險業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應用案例說(shuō)明1）文..

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• 票據風(fēng)險防范與案例分析

   

  第一講：票據交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據”是社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)中重要的有價(jià)憑證，其安全性關(guān)系著(zhù)國家的經(jīng)濟安全，這是票據認知的重要一步。一、票據交易管理的意義所在1.票據是時(shí)代的必然產(chǎn)物2.票據創(chuàng )造了新的金融游戲規則3.傳統票據業(yè)務(wù)中暴露出來(lái)的問(wèn)題4.票據交易管理帶來(lái)的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險防范與控制全案例解析

   

  第一講：網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)案例風(fēng)險識別一、特殊人群支取業(yè)務(wù)處理案例一：客戶(hù)成為精神病人如何支取其賬戶(hù)內的存款？1）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？2）實(shí)務(wù)難題：對于五保戶(hù)精神病人的業(yè)務(wù)如何做？3）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？案例二：客戶(hù)成為植物人和重度昏迷人業(yè)務(wù)..

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• 商業(yè)銀行柜面操作與法律風(fēng)險防范

   

  第一講：監管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢下的金融走向和監管風(fēng)暴2. “強監管、嚴問(wèn)責”形勢下的合規管理要求3. 銀監會(huì )提出了內控體系建設、“三道防線(xiàn)”建設（思想防線(xiàn)、制度防線(xiàn)、監督防線(xiàn)）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開(kāi)戶(hù)管理、對賬管理、賬戶(hù)監控、印章憑證管理、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險提示、客戶(hù)信息安全管理、..

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• 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險防范

   

  第一講：銀行柜面業(yè)務(wù)及中后臺法律風(fēng)險防范一、存款業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險點(diǎn)及司法審判規則案例分析：銀行私自劃扣儲戶(hù)資金抹賬，我的地盤(pán)我說(shuō)了算？!案例分析：私自攬存誰(shuí)擔責？——合同主體與表見(jiàn)代理二、取款業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)和管理1.代理取款法律風(fēng)險及管理案例分析：代理取款案的思考2.繼承取款法律風(fēng)險及管理案例分析：繼承取..

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