企業(yè)合規管理和重大違法違規行為的防范

【培訓對象】
企業(yè)中高層管理者

【培訓收益】
企業(yè)的健康發(fā)展從始至終都離不開(kāi)良好的合規機制保駕護航，在借鑒國外強化合規經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗的基礎上，建立適合中國國情的合規制度，加強合規風(fēng)險的預警控制機制，全面推進(jìn)合規管理，也才能防范企業(yè)違法違規行為。

課程提綱
（一）企業(yè)為什么要加強合規管理
1、企業(yè)合規管理的法律法規和政策要求；2、企業(yè)建立合規制度是出于企業(yè)現實(shí)利益的需要；3、企業(yè)的發(fā)展必須是在誠信、合規基礎上的發(fā)展；4、合規管理與內部控制協(xié)調運作，防范風(fēng)險，是現代企業(yè)制度建設和完善公司治理結構的重要方面；5、加強合規管理是解決企業(yè)面臨突出問(wèn)題的有效舉措。
6、通過(guò)合規管理對外減少因違規造成的行政處罰或民事賠償方面的損失，對內減少因利益沖突或惡意偷盜而造成的損失。7、合規管理、風(fēng)險防控和公司治理已成為企業(yè)核心競爭力及公司價(jià)值的重要基礎。8、加強自身合規體系的建設，才能提高企業(yè)質(zhì)量。
（二）企業(yè)設置合規管理機構及明確職責
1、合規機構要明確法律地位，強調獨立履職，有效合規管控；2、高級管理層的合規管理職責在于有效管理公司的合規風(fēng)險，并履行界定的合規管理職責；3、明晰合規管理機構及合規負責人的職責；4、高級管理層任命合規負責人主要職責，全面協(xié)調企業(yè)合規風(fēng)險的識別和管理，監督合規管理部門(mén)根據合規風(fēng)險管理計劃履行職責，定期向管理層提交合規風(fēng)險評估報告。5、中央企業(yè)已全部成立合規委員會(huì )。
（三）企業(yè)建立合規管理體系
1、應用大棒與胡蘿卜的執法新理念；2、要完善《證券法》的“吹哨人”機制；3、建立內部舉報人制度，并指定舉報人咨詢(xún)的律師服務(wù)機構；4、建立“污點(diǎn)證人”減免責任機制；5、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)特別是國際業(yè)務(wù)要有效利用合規篩查工具；6、推動(dòng)企業(yè)建立首席合規官制度。
（四）建設企業(yè)合規管理制度
1、企業(yè)制定專(zhuān)門(mén)的合規管理制度；2、鼓勵社會(huì )機構參與、指導企業(yè)合規管理制度建設；3、鼓勵監管機構、行業(yè)協(xié)會(huì )和高校及科研院所發(fā)布諸如：《中國企業(yè)法律風(fēng)險與合規指數》等。
（五）企業(yè)合規管理中的反商業(yè)賄賂和反腐倡廉；
（六）企業(yè)重大違法行為和訴訟及披露
1、企業(yè)重大違法行為的界定和有效利用國家檢察機關(guān)試點(diǎn)的刑事合規不起訴的政策；2、企業(yè)違法事由主要集中在信息披露違法、內幕交易、短線(xiàn)交易，凸顯企業(yè)及高管在公司治理和信息披露方面欠缺行政法律風(fēng)險防范意識。3、企業(yè)及高管面臨的常見(jiàn)且高發(fā)的七大類(lèi)刑事風(fēng)險分別是：企業(yè)融資類(lèi)、證券交易類(lèi)、安全生產(chǎn)類(lèi)、知識產(chǎn)權類(lèi)、稅收征繳類(lèi)、對外貿易類(lèi)、職務(wù)腐敗類(lèi)。4、財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規信披、內幕交易、操縱市場(chǎng)等證券犯罪行為將成為刑事打擊的重點(diǎn)。5、企業(yè)及其子公司的財務(wù)造假可能涉及合同詐騙罪、違規披露和不披露重要信息罪等，相關(guān)人員還可能涉及背信損害公司利益罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪等； 6、《刑法修正案（十一）》大幅提高了上述罪名的懲處力度，罰金金額及刑期年限皆大幅提升。7、企業(yè)重大違法對再融資、發(fā)行優(yōu)先股、回購、并購重組、股權激勵、暫停上市、恢復上市、重新上市、強制退市等的影響；8、中國證監會(huì )和滬深證券交易所規定了重大違法強制退市的實(shí)施標準和程序；9、企業(yè)觸發(fā)重大訴訟/仲裁事項及其后續進(jìn)展的公告。
課程理論支撐體系1、現代企業(yè)制度理論；2、管理學(xué)理論與方法；3、刑法法；4、民法典法。
課程引用重點(diǎn)案例
職務(wù)侵占、挪用企業(yè)資金、關(guān)聯(lián)擔保、對外擔保、股權質(zhì)押、亂投資、財務(wù)造假等案例分析

 

–陸教授，博士后、中國社會(huì )科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家、平安證券投資銀行總部執行總經(jīng)理。
資歷背景：中國社會(huì )科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，師從歷任中國社會(huì )科學(xué)院財貿經(jīng)濟研究所、工業(yè)經(jīng)濟研究所、經(jīng)濟研究所三大所所長(cháng)的我國著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家兼研究所所長(cháng)?，F任平安證券投資銀行總部執行總經(jīng)理。
–近年來(lái)在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《財貿經(jīng)濟》、《宏觀(guān)經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟體制改革》、《經(jīng)濟學(xué)家》、《光明日報》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價(jià)格史》、《價(jià)格剛性論》、《投資影子價(jià)格論》、《價(jià)格水平上漲的微觀(guān)內生機制》、《看財務(wù)報告選股票》等專(zhuān)著(zhù)、2003年8月由中國財政經(jīng)濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實(shí)務(wù)》一書(shū)（42萬(wàn)字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟分析》、《證券投資學(xué)》等主、參編著(zhù)作8本?？偪蒲谐晒窟_500多萬(wàn)字。多篇論文被轉載和獲優(yōu)秀論文獎，3本專(zhuān)著(zhù)獲優(yōu)秀著(zhù)作獎，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟學(xué)第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會(huì )科學(xué)基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經(jīng)貿委、財政部、國務(wù)院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會(huì )等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設計、股權激勵設計、企業(yè)購并、公司治理結構完善等高級研討會(huì )的主講教授。為中國證監會(huì )和深圳證券交易所進(jìn)行了《上市公司管理層收購（MBO）的實(shí)施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專(zhuān)題研究，曾在中央電視臺作過(guò)MBO專(zhuān)家訪(fǎng)談。被媒體和業(yè)界譽(yù)為“中國MBO第一人”。
–榮譽(yù)：被業(yè)界譽(yù)為企業(yè)改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計劃委員會(huì )中國價(jià)格學(xué)會(huì )（協(xié)會(huì )）理事、國家科學(xué)技術(shù)部全國新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)委員會(huì )委員、中國技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會(huì )理事、全國高校技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會(huì )常務(wù)理事、中國管理科學(xué)院終生高級研究員、東南大學(xué)兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專(zhuān)家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進(jìn)科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進(jìn)個(gè)人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學(xué)術(shù)帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽(yù)稱(chēng)號和證書(shū)。
主講課程：
–《企業(yè)改制及上市前逐步規范運營(yíng)的基礎打造》
–《企業(yè)資本市場(chǎng)上市（重點(diǎn)與難點(diǎn)）操作》
–《企業(yè)資本運營(yíng)實(shí)務(wù)》
–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》
–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運營(yíng)》
–《企業(yè)并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業(yè)業(yè)務(wù)定位及商業(yè)模式打造》
–《企業(yè)多種股權激勵方式與方法》
–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項目選擇》
–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的開(kāi)展和操作案例》
–《企業(yè)區域產(chǎn)權市場(chǎng)掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產(chǎn)重組操作》 

• 醫院醫療事故的防范

   

  一、提高醫院的行政管理水平 醫院的管理水平提高后，將從整體上防范醫療糾紛的發(fā)生。領(lǐng)導對醫療糾紛風(fēng)險的重視程度，將直接關(guān)系到一個(gè)醫院是否有能力預防醫療糾紛。妥善解決醫療糾紛。我們認為，提高醫院的行政管理水平主要包括以下幾項工作： 1．重視全院工作的協(xié)調一致 醫療糾紛常常發(fā)生在醫院的一些薄弱環(huán)節上，這些薄弱環(huán)節常常是一些工作死角、無(wú)人過(guò)問(wèn)、文人問(wèn)..

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• 電子、珠寶等企業(yè)合理避稅技巧及實(shí)戰案例

   

  中國稅制將有重大改革，增值稅將由生產(chǎn)型改為消費型；消費稅將調整征收范圍和稅率 ☆ 深圳作為試點(diǎn)城市，國稅、地稅合并方案已定，企業(yè)所得稅率將由15%上調為24% ☆ 應對措施----合理避稅 　　隨著(zhù)劉曉慶取保候審及毛阿敏前男友當年逃稅風(fēng)波的舊話(huà)重提，媒體和公眾再次聚焦逃稅問(wèn)題。隨著(zhù)稅制改革及征管體系的加強，非法逃稅必將遭到嚴懲。 　　俗語(yǔ)..

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