證券期貨業(yè)法律法規要點(diǎn)解讀

【培訓對象】
二、證券期貨行政管理人員、證券期貨業(yè)企業(yè)中高層管理人員、證券期貨業(yè)從業(yè)人員、證券期貨業(yè)投資者。

【培訓收益】
幫助相關(guān)證券期貨行政管理人員、從業(yè)員了解證券期貨基本法律法規，預防企業(yè)及從業(yè)人員法律風(fēng)險，維護證券期貨市場(chǎng)秩序及企業(yè)、個(gè)人合法權益。

第一部分 證券期貨法律法規體系：
一、法律：
1、《中華人民共和國民法典》；
《民法典》背景下證券監管法律問(wèn)題簡(jiǎn)析；
2、《中華人民共和國證券法》（2019年12月28日修訂）； 《證券法》修正的歷程和背景； 證券發(fā)行的條件、程序與證券發(fā)行注冊制度； 上市公司收購相關(guān)規則調整； 投資者保護制度全方位完善與亮點(diǎn)分析； 強化信息披露要求； 證券違法行為的處罰與民事賠償責任； 發(fā)行與并購的違規行為及后果； 證券交易制度的完善、禁止的交易及其他； 證券法適用范圍的擴大； 取消相關(guān)行政許可 ； 中介機構法律職責； 強化監管執法和風(fēng)險防控 ； 證券公司和證券從業(yè)人員的影響
3、《中華人民共和國行政處罰法》；
4、《中華人民共和國行政復議法》；
5、《中華人民共和國行政訴訟法》；
6、《中華人民共和國民事訴訟法》；
7、《中華人民共和國反壟斷法》；
8、《中華人民共和國反洗錢(qián)法》；
二、法規、司法解釋?zhuān)?br /> 1、《期貨交易管理條例》；
2、《最高人民法院中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨
糾紛多元化解機制建設的意見(jiàn)》；
3、《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)
刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》；
4、《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易
刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》；
三、部門(mén)規章：
1、《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法（2020年修訂）》；
2、《期貨公司監督管理辦法》；
3、《期貨公司分類(lèi)監管規定（2019年2月15日修訂）》；
四、自律規則：
1、《期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則》；
2、《期貨從業(yè)人員資格管理規則（2019年10月15日修訂）》；
3、《期貨行業(yè)誠信準則》；
4、《證券經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則》；
五、證券期貨業(yè)風(fēng)險防范及案例：
1、行政監管/行政和解規則；
2、法院審理證券期貨糾紛裁判規則；
3、證券期貨相關(guān)案例。

 

 

 

鄭志東律師于1989年福州大學(xué)畢業(yè)。在深圳市環(huán)境保護局做公務(wù)員，從事環(huán)境保護管理工作十年，曾連續三年被深圳市環(huán)境保護局評為先進(jìn)個(gè)人。后在深圳大型國企從事管理工作多年。

從事律師工作后，主要執業(yè)領(lǐng)域包括：公司治理、家族財富傳承、經(jīng)濟犯罪。為平安保險公司、中宏人壽保險公司、中信銀行私人銀行等金融機構高端客戶(hù)提供家族財富管理、傳承法律服務(wù)，為永和大王餐飲公司、深圳能源集團公司、香港金源集團公司、深圳金朝珠寶首飾公司、深圳秋玉投資公司、深圳魔豆創(chuàng )投公司等大型企業(yè)提供企業(yè)法律服務(wù)，維護了高端客戶(hù)及企業(yè)的合法權益，獲得高端客戶(hù)及企業(yè)一致好評。曾連續二年被律師事務(wù)所評為先進(jìn)律師。

本律師熟悉家族財富管理及傳承、公司治理及行政部門(mén)的辦事方式。從事法律工作多年，同時(shí)具有專(zhuān)利代理人執業(yè)資格，精通家族財富管理及傳承、公司治理、經(jīng)濟犯罪等法律實(shí)務(wù)。秉承誠信務(wù)實(shí)，高效專(zhuān)業(yè)的執業(yè)精神為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

本律師積極參與社會(huì )及公益活動(dòng)，現為深圳市福田區政府采購監督員，深圳遺囑庫、維德法律中心公益律師。

【培訓課程相關(guān)】

股權激勵、公司治理、反商業(yè)賄賂、商業(yè)舞弊、家庭財富傳承、子女成長(cháng)規劃