內部控制與風(fēng)險管理

【培訓對象】
負責內部控制和內部審計部門(mén)的經(jīng)理、主管和其他管理人員
財務(wù)總監及公司高級管理人員
財務(wù)與其他職能部門(mén)的經(jīng)理和管理人員



【培訓收益】
掌握先進(jìn)的內部控制、風(fēng)險管理、內部審計及職業(yè)舞弊等理論
掌握快速診斷企業(yè)內部控制缺陷的方法，評價(jià)內部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn) ；；； ；；；
提升管理層對內部控制自我評估的能力，建立有效的內部控制環(huán)境
明確如何結合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的內部控制系統
通過(guò)企業(yè)運作中的典型實(shí)例幫助學(xué)員明確主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中的控制要點(diǎn)、控制標準和控制方法


第一部分 引言：缺乏內部控制的企業(yè)常見(jiàn)原因分析
• 對內部控制相關(guān)理論的全面介紹
• 什么是COSO？COSO的內部控制整合框架包括哪些內容？
• 企業(yè)發(fā)展的基石——內部控制的核心觀(guān)念
• 內部控制的局限性-成本效益原則及其它
第二部分 控制環(huán)境在企業(yè)的表現
• 何為控制環(huán)境——內部控制的基礎
• 如何建立良好的控制環(huán)境
第三部分 內部控制的實(shí)質(zhì)-風(fēng)險管理的模式
• 目標確認
• 風(fēng)險識別
• 風(fēng)險管理-使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的法寶
• 風(fēng)險應對
• 危機管理的金科玉律
第四部分 內部控制活動(dòng)如何管理風(fēng)險
• 常見(jiàn)的內部控制活動(dòng)有哪些
• 如何做到職責分離？
• IT總體控制
• 預防性控制和檢查性控制
第五部分 內部審計簡(jiǎn)介
• 內部審計-什么是內審？
• 內部審計在組織架構中的位置？
• 內部審計與內部控制的關(guān)系
第六部分 職業(yè)舞弊
• 什么樣的人才會(huì )舞弊
• 職業(yè)舞弊理論-Your money is GONE
• 職業(yè)舞弊對企業(yè)造成的危害是什么？
• 如何看待職業(yè)舞弊與內部控制？
第七部分 內控的建立和執行：內控體系建立和執行的五個(gè)階段
• 如何確定和分解目標
• 如何識別風(fēng)險
• 如何建立控制政策：二維表、流程圖、文字描述
• 如何有效執行內控
• 如何監督內控的執行狀況：執行過(guò)程中的監督和獨立的評估
第八部分 薩奧法案及公司治理
• 何為薩奧法案？
• 薩奧法案的內容框架
• 審計人員的獨立性應如何理解？
• S302及S404

ACCA會(huì )員
CPA會(huì )員
上海財經(jīng)大學(xué)的客座教授


多年的跨國公司及全球500強公司的財務(wù)管理經(jīng)驗培養了良好的現代企業(yè)管理思想和能力。 近20年制造業(yè)企業(yè)、會(huì )計師事務(wù)所和大型跨國制造業(yè)公司工作實(shí)踐：包括全球500強公司英博集團任財務(wù)總監. ；2年海外的成本管理經(jīng)歷等等。不僅熟悉國際會(huì )計準則和中國會(huì )計準則；而且熟悉中國稅法體系與實(shí)踐，擅長(cháng)稅務(wù)籌劃，曾多次進(jìn)行創(chuàng )新性稅務(wù)規劃，多次成功為企業(yè)合理降低稅負。 

作為企業(yè)的核心管理層，充分運用財務(wù)和管理的工具，支持企業(yè)完成其使命和目標。通過(guò)財務(wù)分析和財務(wù)預測,對公司管理提出諸多改良建議并擬定實(shí)施方案，成功控制存貨成本，資金成本。建立并完善內部控制系統，管理報告系統等；
曾在多個(gè)企業(yè)成功主持制造業(yè)ERP項目實(shí)施。對于大型公司的ERP管理積累了豐富的經(jīng)驗。

為擬上市公司建立并完善科學(xué)的內部控制系統和管理報告系統等前沿的管理理念和經(jīng)驗。
在多個(gè)企業(yè)成功主持制造業(yè)ERP（SAP，Oracle，IFS等）項目組織設計與實(shí)施。對于大型公司的ERP管理積累了豐富的項目運作經(jīng)驗。

主講課程：
《非財務(wù)經(jīng)理的財務(wù)管理》、《全面預算管理與控制》
《財務(wù)分析與風(fēng)險防范》、《成本分析與控制》
《企業(yè)內部審計與財務(wù)舞弊洞察與防范》
《關(guān)聯(lián)交易轉讓定價(jià)》、《內部控制與風(fēng)險管理》
《新企業(yè)會(huì )計準則的實(shí)務(wù)操作與難點(diǎn)深度分析》

• 采購成本談判技巧與供應商風(fēng)險管理

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  第一講：財務(wù)報表分析基礎及邏輯框架1、企業(yè)資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)額、利潤及現金之間的關(guān)系2、企業(yè)的銷(xiāo)售增長(cháng)背后的風(fēng)險有哪些？3、提升企業(yè)盈利的關(guān)鍵途徑分析4、企業(yè)財務(wù)分析之定性分析內容5、企業(yè)財務(wù)分析之定量分析內容6、財務(wù)報表分析框架體系7、財務(wù)報表閱讀與分析的基本方法8、財..

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  前瞻高風(fēng)險時(shí)代下采購七大風(fēng)險分析防范采購風(fēng)險系統與模式—Sourcing/ SQE及Buyer職能分工泰科供應商管理組織機構和Sourcing/ SQE及Buyer職能華為物料專(zhuān)家團（CommodityExpertGroups簡(jiǎn)稱(chēng)CEG）職能如何防范采購風(fēng)險跨部門(mén)..

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  2020房地產(chǎn)企業(yè)全程并購重組及三舊改造的稅務(wù)風(fēng)險管理專(zhuān)題班‖2020年1月10–12日‖—‖深 圳•鴻豐大酒店‖—‖主 講：鐘老師‖‖專(zhuān)題背景‖ 近期出臺了三大政策：一是增值稅法討論稿；二是廣東..

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