合規管理與依法治企

第一部分 風(fēng)險概念與操作風(fēng)險防控
1. 習總書(shū)記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風(fēng)險要求理解
（1） 警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（2） 防范風(fēng)險的先手，應對和化解風(fēng)險挑戰的高招
（3） 防范和抵御風(fēng)險的有準備之戰，也要打好化險為夷、轉危為機的戰略主動(dòng)戰
2. 中央文件要求精神分析
（1） 政治、意識形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（2） 經(jīng)濟領(lǐng)域七“要”
（3） 科技領(lǐng)域五“要”
（4） 社會(huì )領(lǐng)域六“要”
（5） 外部環(huán)境三“要”
（6） 黨的建設：一個(gè)“大判斷”和三項具體要求
（7） 政治職責五“要”
3、操作風(fēng)險的起源
（1）企業(yè)操作風(fēng)險提出的背景和原因
（2）操作風(fēng)險的相關(guān)案例
（3）操作風(fēng)險的分類(lèi)
（4）現代操作風(fēng)險管理的新趨
4、操作風(fēng)險管理的環(huán)境和文化
（1） 公司治理
（2）內部控制
（3）操作風(fēng)險組織體系
（4）操作風(fēng)險管理戰略和政策

第二部分  企業(yè)內部控制
1、內部控制的產(chǎn)生和發(fā)展
（1）內部控制的產(chǎn)生
（2）內部控制的發(fā)展
2、內部控制的目標和原則
（1）內部控制的目標和作用
（2）內部控制的原則
3、內部控制的基本要素
（1）管理性監督和控制文化
（2）風(fēng)險識別與評估
（3）控制措施和職責分工
（4）信息和交流渠道
（5）監測行為和糾正缺陷

第三部分  企業(yè)合規管理
1、合規管理概述
（1）合規風(fēng)險管理
（2）合規風(fēng)險管理的特征
（3）合規管理的原則
2、企業(yè)合規風(fēng)險管理體系
（1）董事會(huì )的合規風(fēng)險管理職責
（2）高級管理層的合規風(fēng)險管理職責
（3）合規風(fēng)險管理的人員配備
3、合規風(fēng)險管理機制
（1）合規風(fēng)險的監測、識別與評估
（2）合規風(fēng)險的監測、識別與評估的方式方法
（3）合規風(fēng)險監測、識別與評估流程
（4）合規風(fēng)險預警與整改

第四部分 企業(yè)勞動(dòng)合同法律關(guān)系解讀
（一）勞動(dòng)合同書(shū)面化
1.訂立書(shū)面化
2.變更書(shū)面化
3.解除、終止書(shū)面化
（二）試用期嚴格化
1.嚴格適用
2.嚴格工資
3.嚴格解約
4.嚴格后果
案例：試用期不勝任工作辭退？
（三）勞務(wù)派遣規范化
1.適用范圍
2.勞動(dòng)合同
3.同工同酬
4.連帶責任
5.工會(huì )權利
6.自派再派
案例：勞務(wù)派遣及其爭端解決機制
（四）解雇保護重點(diǎn)化
1.過(guò)錯性解除合同
2.非過(guò)錯性解除合同
3.裁減人員
4.違法解雇的法律后果
案例：經(jīng)理認為員工不勝任工作就能將其辭退？
（五）勞動(dòng)關(guān)系長(cháng)期化(無(wú)固定勞動(dòng)期限合同的掌握)
（六）競業(yè)限制規范化
1.適用人員
2.適用范圍、地域、期限
3.經(jīng)濟補償
4.違約責任
5.競業(yè)禁止的解除
（七）非全日制用工靈活化
1、勞動(dòng)報酬
2、工作時(shí)間
3、用人單位
4、勞動(dòng)合同
討論：非全日制用工與全日制用工的區別有哪些？
（八）規章制度兩嚴化
1.規章制度種類(lèi)
2.內容嚴格合法化
3.程序嚴格民主化
4.公示程序

第五部分 建筑工程合同合規風(fēng)險解讀
一、案例：建筑工程施工合同無(wú)效，不支付工程款，是否需要承擔法律責任？
1、互動(dòng)問(wèn)答：相關(guān)法律適用？
2、點(diǎn)評分析：《關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》要點(diǎn)理解
二、案例：不重視工程聯(lián)系單，導致承包方以低報價(jià)高結算向發(fā)包人請求工程款
1、重視工程招投標工作
2、配備專(zhuān)人管理，認真審核工程聯(lián)系單
3、掛靠行為
4、掛靠形式例外情況理解
5、非法轉包
6、掛靠行為、非法轉包、違法分包的法律責任及法律風(fēng)險
7、掛靠行為、非法轉包、違法分包的風(fēng)險規避 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專(zhuān)業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專(zhuān)職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區社會(huì )科學(xué)研究中心評審委員會(huì )專(zhuān)家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會(huì )議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì )堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”晚會(huì )
同年12月18日，受邀人民大會(huì )堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”大會(huì )，習大大出席大會(huì )并發(fā)表重要講話(huà)。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會(huì )
在參與重要會(huì )議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會(huì )場(chǎng)發(fā)表專(zhuān)場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農業(yè)部政策法規司關(guān)于農村金融的農業(yè)政策座談會(huì )并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風(fēng)險官(CRO)峰會(huì )，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng )新?lián)Ｕn題調研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀(guān)經(jīng)濟及其金融風(fēng)險管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問(wèn)專(zhuān)家委員會(huì )及風(fēng)險建模委員會(huì ))年度風(fēng)險管理研討會(huì )，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長(cháng)、渣打銀行亞洲區首席風(fēng)險官等會(huì )議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險類(lèi)
《商業(yè)銀行面臨的主要合規風(fēng)險挑戰與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規風(fēng)險防范》
《內控案防與建設新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢(qián)趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》
《民法典對未來(lái)銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監管走向》
《金融創(chuàng )新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì )運作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》
《金融創(chuàng )新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規風(fēng)險類(lèi)
《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規管理》
《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類(lèi)
《上市公司規范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會(huì )建設》《國有企業(yè)董監事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險專(zhuān)業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內部控制、信貸風(fēng)險、合規、投融資風(fēng)險
法律專(zhuān)業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規
著(zhù)作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書(shū)》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業(yè)出版社 

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