企業(yè)內部控制與內部審計管理

【培訓對象】
企業(yè)內部審計、內部控制部門(mén)負責人,擁有內部審計職能的紀檢監察部門(mén)負責人,從事內部審計、內部控制實(shí)務(wù)操作的部門(mén)主管及一般員工，其他對內部審計、內部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士

【培訓收益】
1、了解內控的概念和局限性 2、了解內控體系建設的基本思路和步驟 3、了解內審的定位和目標 4、了解內審的內部和外部管理思路和方法 5、了解內審的通用業(yè)務(wù)開(kāi)展思路和方法 6、學(xué)習先進(jìn)企業(yè)的內控和內審經(jīng)驗，運用到本企業(yè)實(shí)際工作中

第一章 內控破冰
1.內部控制案例分析

第二章 內控概念
1.內控發(fā)展歷程
2.內控概念
3.內控工作益處
4.內控的局限性
5.對內控的認識誤區
6.審計、內控和風(fēng)險管理的關(guān)系

第三章 內控體系建設
1.策劃
1.1組織
1.2人員
1.3范圍
1.4目標
制度流程優(yōu)化六大目標
1.5方案
2.培訓
3.目標確定
內控目標
【案例分析】?jì)瓤啬繕巳绾卧O定
4.制度流程梳理
4.1梳理
4.2對標
4.2.12013版COSO框架
4.2.22008年五部委《內部控制基本規范》
4.2.32010年五部委《內部控制配套指引》
4.2.42014年部分行業(yè)內控指引
4.2.5其他國際標桿
4.2.6對標方法
【案例分析】對標實(shí)際案例分享
1.2.3.4.4.14.24.3內控體系應有內容
內控體系與其他管理文件的關(guān)系
內控體系內容實(shí)例
4.4內控原則應用
4.5五要素嵌入
4.6七大手段運用
4.7風(fēng)險管理嵌入
4.8梳理中注意事項
5.風(fēng)險評估
123455.1風(fēng)險定義
6.內控評估
1234566.1內部控制評價(jià)概述
6.2選擇適用的評價(jià)標準
6.3內部控制評價(jià)的程序
6.4內部控制缺陷的認定
6.5內部控制評價(jià)報告
【案例分析】?jì)炔靠刂圃u價(jià)案例
7持續改善機制
持續改善機制建立的五要點(diǎn)

第四章 內審定位及未來(lái)轉變
1.內審定位和目標
1.1 內審定位探討
1.2 IIA定義
1.3內審目標探討
2．內審職業(yè)環(huán)境和未來(lái)十大轉變
2.1國外知名公司內審思路和方法
    A，B，C公司案例
3．IIA最新理論介紹

第五章 內審之內部管理
1、戰略與計劃
1.1 審計戰略如何制定與實(shí)例研究
1.2 審計計劃如何制定與實(shí)例研究
1.3 專(zhuān)項審計項目選擇
2、組織架構設置
2.1 組織架構如何適應公司發(fā)展
2.2 典型審計部組織架構研究
3、人員
3.1 審計部人員專(zhuān)業(yè)組成研究
3.2審計部人員年齡性別組成研究
4、招聘
4.1 如何招聘到合適的人才
4.2 招聘經(jīng)驗分享
5、績(jì)效與激勵
5.1 績(jì)效考核模式探討
5.2 審計人員如何獲得高績(jì)效
6、能力培養
6.1 審計人員應具備哪些能力
6.2 內審能力模型介紹
6.3通過(guò)哪些方式進(jìn)行培養
7、內審職業(yè)發(fā)展規劃
7.1職業(yè)發(fā)展通路構建
7.2職業(yè)發(fā)展通路模型舉例
8、質(zhì)量控制與風(fēng)險規避
8.1 如何進(jìn)行質(zhì)量控制及實(shí)例研究
8.2 如何規避審計風(fēng)險
9、檔案及數據庫管理

第六章 內審之外部管理
1、與董事會(huì )及高管層的關(guān)系處理
2、審計如何正確處理人際關(guān)系及案例研究
2.1 如何處理被審計單位中層關(guān)系
2.2 如何處理被審計單位基層關(guān)系
2.3 如何處理相關(guān)單位關(guān)系
3、與外審的關(guān)系處理
4、利用外部專(zhuān)家服務(wù)

第七章 卓越審計師的修煉
1、學(xué)習能力
1.1學(xué)習的速度＜變化的速度=死亡
1.2學(xué)習力是唯一持久的競爭力
1.3現代人應具備四種基本的學(xué)習力
2、如何有效溝通
2.1溝通定義
2.2溝通步驟
2.3溝通方式
2.4溝通技巧
2.5溝通要點(diǎn)
2.6內審溝通技巧和沖突化解
2.7 內審訪(fǎng)談十二要點(diǎn)
2.8溝通案例及訪(fǎng)談練習
3、創(chuàng )新/應變能力
3.1 審計原則
3.2創(chuàng )新產(chǎn)生源泉及案例
3.3審計如何應變
4、心理素質(zhì)
4.1 陽(yáng)光心態(tài)
4.2 常見(jiàn)心理問(wèn)題及應對

第八章 內審之通用業(yè)務(wù)
1、如何做方案
1.1 方案制定步驟
1.2 方案制定方法
1.3方案制定要點(diǎn)
1.4 方案制定實(shí)例練習
2、如何觀(guān)察
2.1 觀(guān)察要點(diǎn)
2.2 觀(guān)察案例
3、如何分析
3.1 分析實(shí)例練習及點(diǎn)評
4、如何盤(pán)點(diǎn)
4.1 實(shí)物盤(pán)點(diǎn)經(jīng)驗分享
4.2 現金盤(pán)點(diǎn)要點(diǎn)
5、如何寫(xiě)報告
5.1 寫(xiě)報告八要點(diǎn)
5.2 實(shí)例報告研究
6、后續審計
6.1 如何溝通和保證
6.2 后續審計的方式與方法

第九章 重點(diǎn)循環(huán)內審實(shí)務(wù)
1、財務(wù)
1.1存貨
審計要點(diǎn)
案例研究
1.2固定資產(chǎn)
審計要點(diǎn)
案例研究
1.3費用
審計要點(diǎn)
案例研究
2、采購
2.1定價(jià)管理
審計要點(diǎn)
案例研究
2.2 合同管理
審計要點(diǎn)
案例研究
2.3供應商管理
審計要點(diǎn)
案例研究
2.4 驗收管理
審計要點(diǎn)
案例研究
2.5 折價(jià)及對賬管理
審計要點(diǎn)
案例研究 

教育經(jīng)歷
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，44歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國際注冊?xún)炔繉徲嫀煟–IA），國際注冊?xún)炔靠刂茙煟–ICS），高級風(fēng)險評估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC），國際注冊信息系統審計師（CISA），國際注冊管理會(huì )計師(CMA)。

工作經(jīng)歷
1. 2014—2015年 中國衛浴龍頭企業(yè)九牧集團（員工一萬(wàn)多） 集團內控部總監（領(lǐng)導整個(gè)集團內部控幾十位下屬），九牧商學(xué)院高級培訓師
2. 2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬(wàn)人） 集團審計部總監，伊利商學(xué)院高級培訓師
3. 2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬(wàn)多，珠海最大民營(yíng)企業(yè)） 審計監察部經(jīng)理
4. 2001—2006年 廣東威爾醫學(xué)科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經(jīng)理，負責協(xié)助董秘的上市工作
5. 1994--2001年 香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個(gè)工廠(chǎng)） 財務(wù)部主管，后提升為審計部經(jīng)理

老師優(yōu)勢
邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內大型上市集團公司工作的經(jīng)驗，長(cháng)期從事審計監察管理、內控與風(fēng)險管理等職位超過(guò)21年，是國內極少數主講專(zhuān)業(yè)的審計、內控與風(fēng)險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴的經(jīng)驗。
審計監察管理：在內部審計各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰經(jīng)驗，有一整套先進(jìn)、嚴謹、實(shí)用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統建設和團隊領(lǐng)導能力。
內控與風(fēng)險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風(fēng)險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風(fēng)險管理體系的建立、維護、持續改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗，對內控和風(fēng)險管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：國內唯一只講審計、內控、風(fēng)險管理的專(zhuān)業(yè)老師；國內唯一只從事審計、內控、風(fēng)險管理工作20多年背景的專(zhuān)業(yè)老師；財務(wù)部與審計部，是兩個(gè)不同的職能部門(mén)，邱健老師21年以來(lái)，只從事審計、內控與風(fēng)險管理工作；是國內審計、內部控制與風(fēng)險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢(xún)輔導項目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作；2014-2015年在福建九牧集團，做內控體系和風(fēng)險管理咨詢(xún)管理和項目輔導，包括企業(yè)內控管理，風(fēng)險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風(fēng)險管理體系建設，內控和風(fēng)控自評等；目前在珠海一家建設集團做審計與內控咨詢(xún)項目。

服務(wù)特色
邱健老師秉承審計人嚴謹風(fēng)格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓前都開(kāi)展課前調查，根據反饋的學(xué)員背景、資歷、人數等調整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學(xué)員反饋意見(jiàn)，進(jìn)行雙向溝通，滿(mǎn)足學(xué)員需求；培訓后跟進(jìn)培訓效果，持續提升講課和服務(wù)水平。

培訓課題
審計監察類(lèi)：《企業(yè)內部審計》《審計戰略和審計體系構建》《各類(lèi)型審計開(kāi)展實(shí)務(wù)》《合規體系建設》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計模式結合開(kāi)展實(shí)務(wù)》《審計咨詢(xún)與評估》《經(jīng)濟責任審計》《信息系統審計》《績(jì)效審計》《管理審計實(shí)務(wù)》《建設項目全過(guò)程審計》《社會(huì )責任審計實(shí)務(wù)》《文化審計實(shí)務(wù)》《內審轉型的方向》
內控類(lèi)：《企業(yè)內部控制》《COSO框架和內控規范指引》《內控評估》《內控體系建設實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內控實(shí)務(wù)》
風(fēng)險管理：《企業(yè)風(fēng)險管理》《全面風(fēng)險管理框架》《風(fēng)險識別和評估》
綜合管理類(lèi)：《內部控制與風(fēng)險管理》《內部控制與內部審計管理》《內部審計與反舞弊實(shí)務(wù)》 

• 企業(yè)內部培訓師TTT訓練

   

  第一單元 企業(yè)培訓師的理論基礎 導言：培訓師必須理解的三個(gè)法則 為什么需要培訓 企業(yè)培訓師主要培訓什么？ 培訓與教育、學(xué)習的不同之處 教育、培訓與學(xué)習的應用 培訓的發(fā)展趨勢 掌握成人學(xué)習的特點(diǎn) 課..

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