新三板掛牌后的運作

【培訓對象】
企業(yè)中高層管理者

【培訓收益】
企業(yè)要實(shí)現滬、深證券交易所公開(kāi)市場(chǎng)上市和掛牌實(shí)在太難和周期長(cháng)，但企業(yè)只要改制為股份有限公司和適當規范，就可以新三板上市掛牌，掛牌后的新三板公司不能甘當“僵死”企業(yè)，要想方設法運作起來(lái)，并創(chuàng )造條件轉板公開(kāi)上市。

課程簡(jiǎn)介
一、新三板——全國中小企業(yè)股份轉讓系統（國務(wù)院批準，中國證監會(huì )統一監管的全國場(chǎng)外股份交易市場(chǎng)，采取國際花慣例的有限公司組織形態(tài)，級別和地位與滬、深證券交易所并列）
二、“全國股份轉讓系統”制度特征和優(yōu)勢
三、新三板——全國中小企業(yè)股份轉讓系統上市掛牌條件、掛牌流程和各項規則
四、全國新三板掛牌后股權質(zhì)押、發(fā)行公司債、雙創(chuàng )債、優(yōu)先股等金融工具等創(chuàng )新運用
五、全國新三板掛牌后的定向增發(fā)融資（定向增發(fā)融資條件、定向增發(fā)融資對象確定、定向增發(fā)融資價(jià)格確定、定向增發(fā)融資流程、定向增發(fā)融資的募集、定向增發(fā)融資的 后續管理）
六、全國新三板掛牌后的做市交易（做市交易商的選擇與游說(shuō)技巧、做市交易商的能力和運作、做市交易的數額、做市交易的價(jià)格、做市交易的后續管理與維護）
七、全國新三板掛牌后的基礎層與創(chuàng )新層分層
八、全國新三板掛牌后的競價(jià)交易
九、新三板的減持政策與操作
十、全國新三板掛牌后的并購重組
十一、全國新三板掛牌后特殊的政策扶持
十二、全國新三板掛牌后的特殊和獨有的稅收優(yōu)惠政策
十三、全國新三板掛牌后的產(chǎn)業(yè)整合和并購基金或產(chǎn)業(yè)基金的組建
十四、全國新三板掛牌后的主辦推薦業(yè)務(wù)放開(kāi)的最新政策和全國新三板進(jìn)一步上量
十五、全國新三板掛牌后的可能的問(wèn)題和缺點(diǎn)
十六、全國新三板掛牌后的業(yè)績(jì)提升技法
十七、全國新三板掛牌后公司治理結構的完善措施與技法
十八、新三板＋H股
十九、全國新三板的轉板操作（摘牌、退市、新三板與IPO差異的修正和披露、轉板履行的決策程序、全國股轉公司的程序、IPO輔導及當地證監局驗收、IPO條件創(chuàng )造、IPO申報與審核流程等、新三板轉板IPO的三類(lèi)股東問(wèn)題、審核反饋、過(guò)會(huì )、封卷、批文、路演、詢(xún)價(jià)、定價(jià)、發(fā)行、上市儀式等
二十、新三板掛牌后的信息披露、持續督導及多種自律監管處罰措施
二十一、新三板摘牌
課程引用重點(diǎn)案例
全國新三板掛牌公司的代表性分析案例和全國新三板掛牌后IPO或并購運作等案例
 

–陸教授，博士后、中國社會(huì )科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家、平安證券投資銀行總部執行總經(jīng)理。
資歷背景：中國社會(huì )科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，師從歷任中國社會(huì )科學(xué)院財貿經(jīng)濟研究所、工業(yè)經(jīng)濟研究所、經(jīng)濟研究所三大所所長(cháng)的我國著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家兼研究所所長(cháng)?，F任平安證券投資銀行總部執行總經(jīng)理。
–近年來(lái)在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《財貿經(jīng)濟》、《宏觀(guān)經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟體制改革》、《經(jīng)濟學(xué)家》、《光明日報》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價(jià)格史》、《價(jià)格剛性論》、《投資影子價(jià)格論》、《價(jià)格水平上漲的微觀(guān)內生機制》、《看財務(wù)報告選股票》等專(zhuān)著(zhù)、2003年8月由中國財政經(jīng)濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實(shí)務(wù)》一書(shū)（42萬(wàn)字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟分析》、《證券投資學(xué)》等主、參編著(zhù)作8本?？偪蒲谐晒窟_500多萬(wàn)字。多篇論文被轉載和獲優(yōu)秀論文獎，3本專(zhuān)著(zhù)獲優(yōu)秀著(zhù)作獎，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟學(xué)第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會(huì )科學(xué)基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經(jīng)貿委、財政部、國務(wù)院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會(huì )等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設計、股權激勵設計、企業(yè)購并、公司治理結構完善等高級研討會(huì )的主講教授。為中國證監會(huì )和深圳證券交易所進(jìn)行了《上市公司管理層收購（MBO）的實(shí)施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專(zhuān)題研究，曾在中央電視臺作過(guò)MBO專(zhuān)家訪(fǎng)談。被媒體和業(yè)界譽(yù)為“中國MBO第一人”。
–榮譽(yù)：被業(yè)界譽(yù)為企業(yè)改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計劃委員會(huì )中國價(jià)格學(xué)會(huì )（協(xié)會(huì )）理事、國家科學(xué)技術(shù)部全國新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)委員會(huì )委員、中國技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會(huì )理事、全國高校技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會(huì )常務(wù)理事、中國管理科學(xué)院終生高級研究員、東南大學(xué)兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專(zhuān)家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進(jìn)科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進(jìn)個(gè)人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學(xué)術(shù)帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽(yù)稱(chēng)號和證書(shū)。
主講課程：
–《企業(yè)改制及上市前逐步規范運營(yíng)的基礎打造》
–《企業(yè)資本市場(chǎng)上市（重點(diǎn)與難點(diǎn)）操作》
–《企業(yè)資本運營(yíng)實(shí)務(wù)》
–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》
–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運營(yíng)》
–《企業(yè)并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業(yè)業(yè)務(wù)定位及商業(yè)模式打造》
–《企業(yè)多種股權激勵方式與方法》
–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項目選擇》
–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的開(kāi)展和操作案例》
–《企業(yè)區域產(chǎn)權市場(chǎng)掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產(chǎn)重組操作》