全面風(fēng)險管理與內部控制

【培訓對象】
企業(yè)中高層管理人員 、財務(wù)人員、審計人員、合規管理人員、法務(wù)人員、以及其他風(fēng)險管控人員

【培訓收益】
了解風(fēng)險管理、內部控制及其關(guān)系 掌握如何建立全面風(fēng)險管理體系 掌握風(fēng)險管理全過(guò)程應開(kāi)展的工作 掌握如何建設內部控制體系 掌握基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管控方法 掌握集團管控在企業(yè)風(fēng)險管理及內控中的應用 掌握優(yōu)化風(fēng)險管理體系的方法 用實(shí)操案例講解全面風(fēng)險管理與內控體系建設 通過(guò)大量案例對相關(guān)知識點(diǎn)進(jìn)行講解

 模塊一 風(fēng)險管理與內部控制概述
風(fēng)險管理
風(fēng)險管理的產(chǎn)生背景
風(fēng)險的含義與分類(lèi)
風(fēng)險管理及其目標
內部控制
內部控制及其目標
內部控制的內容
風(fēng)險管理與內部控制
風(fēng)險管理與內部控制的關(guān)系
風(fēng)險管理與內部控制的比較
風(fēng)險管理與內部控制的認識誤區
【案例分析】××國有銀行39億元銀行承兌匯票是如何丟失的

模塊二 全面風(fēng)險管理體系建立
股東對企業(yè)風(fēng)險管理最關(guān)系的4大問(wèn)題
全面風(fēng)險管理的概念及目標
我國的全面風(fēng)險管理體系框架
風(fēng)險管理的“一個(gè)基礎”和“三道防線(xiàn)”
全面風(fēng)險管理體系建設的內容
建立風(fēng)險管理體系的幾個(gè)階段（準備與動(dòng)員、診斷與評估、規劃與設計、實(shí)施階段、運行總結階段）
風(fēng)險管理如何為企業(yè)創(chuàng )造價(jià)值
風(fēng)險管理最新監管動(dòng)向
【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊三 全面風(fēng)險管理過(guò)程
風(fēng)險管理5大流程
風(fēng)險信息收集
風(fēng)險識別
風(fēng)險識別的概念和目的
公司風(fēng)險識別總體思路
風(fēng)險識別6種方法（頭腦風(fēng)暴法/德?tīng)柗品?現場(chǎng)調查法/列表檢查法/流程圖分析法/風(fēng)險坐標圖法）
風(fēng)險分析
1.2.3.風(fēng)險分析的概念和目的
風(fēng)險分析的過(guò)程和內容
風(fēng)險分析應關(guān)注的主要方面
風(fēng)險評估
風(fēng)險準則的建立
定量+定性分析評估各類(lèi)風(fēng)險
重大風(fēng)險排序
風(fēng)險評價(jià)報告
風(fēng)險應對
什么是風(fēng)險應對策略
風(fēng)險應對7大策略
風(fēng)險應對策略的4大內容
風(fēng)險應對策略實(shí)施方案
風(fēng)險預警
風(fēng)險偏好的定義
識別風(fēng)險偏好和容忍度
風(fēng)險預警指標
1234566.16.26.36.4風(fēng)險文化
風(fēng)險文化建設的必要性
風(fēng)險文化建設的方法
【案例分析】悟空單車(chē)等多個(gè)案例

模塊四 內部控制體系建立
我國的內部控制體系架構 
企業(yè)內部控制最關(guān)鍵的風(fēng)險價(jià)值觀(guān)
內部控制評價(jià)方法
內部控制的局限性
控制活動(dòng)的類(lèi)型
內部控制方法
內部控制體系建設的內容
【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊五 基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管控方法
流程風(fēng)險分析管控框架
流程選擇
業(yè)務(wù)節點(diǎn)分析
將風(fēng)險管控信息融入業(yè)務(wù)流程
【案例分析】用咨詢(xún)模板+案例進(jìn)行講解

模塊六 集團管控在全面風(fēng)險管理中的應用（選講）
從企業(yè)生命周期看大型企業(yè)所面臨的風(fēng)險
集團企業(yè)與單體公司在經(jīng)營(yíng)管理上的主要區別
集團企業(yè)的風(fēng)險管理十大難點(diǎn)
大型企業(yè)推行風(fēng)險與內控管理體系建設常見(jiàn)問(wèn)題
不同管控模式和子公司形式下的風(fēng)險管理工作開(kāi)展方式
集團管控與集團化發(fā)展階段
集團管控同全面風(fēng)險管理與內控體系的銜接
 【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊七 優(yōu)化風(fēng)險管理體系
風(fēng)險管控體系優(yōu)化的程序與方法
構建有利于公司風(fēng)險管理的治理結構
建立重大風(fēng)險預警以及確定監控預警方式
構建企業(yè)風(fēng)險管控檔案
優(yōu)化運營(yíng)風(fēng)險管控方法
編制內控手冊和風(fēng)險管理手冊
 【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊八 案例分享（××企業(yè)全面風(fēng)險管理與內控體系建設）
戰略解讀
全面風(fēng)險管理規劃制定
集團風(fēng)險管理組織建設
全面風(fēng)險識別、評估與應對
風(fēng)險預警指標體系設計
制度修訂及流程內控體系建設
體系運行保障制度建設
全面風(fēng)險管理信息系統建設
風(fēng)險管理文化建設
全面風(fēng)險管理報告編制

經(jīng)濟學(xué)士、理學(xué)士、英國Staffordshire大學(xué)工商管理碩士（MBA）
高級會(huì )計師、注冊會(huì )計師，中共黨員
星期七財經(jīng)自媒體人、財經(jīng)節目特邀嘉賓
國內“零稅負”企業(yè)重組第一人、股權激勵10D模型創(chuàng )始人
主導多家公司在國內A股、美國和香港上市
A股上市公司CFO 8年+美國、香港上市公司CFO 6年+培訓及咨詢(xún)10年
10多家擬上市公司、已上市公司的財務(wù)顧問(wèn)，3家央企的資本運作顧問(wèn)，1家國有資本投資平臺顧問(wèn)
清華大學(xué)、北京大學(xué)、人民大學(xué)、中央財大、上海交大、浙江大學(xué)、中山大學(xué)、四川大學(xué)等十多所大學(xué)EMBA班、總裁班資本課程特聘講師

【工作經(jīng)歷】
1.1989年7月～1994年2月，中國石化（世界500強）荊門(mén)石油化工總廠(chǎng)財務(wù)處，會(huì )計師，科長(cháng)；
2.1994年3月～2000年5月，中國石化（世界500強）湖北興化股份有限公司（A股上市公司，證券代碼600886），財務(wù)經(jīng)理，財務(wù)總監，負責公司上市前的各項工作、上市后的維護，以及1998年的配股融資工作；
3.2000年6月～2006年5月，中國石化（世界500強）荊門(mén)石油化工總廠(chǎng)財務(wù)處處長(cháng)，負責財務(wù)處的全面工作，其中2002-2005年，全程主導下屬30多家國有企業(yè)的改革改制方案的設計和實(shí)施（2004年6月～2006年5月，中國石化集團公司外派英國Staffordshire大學(xué)攻讀工商管理碩士學(xué)位）；
4.2006年6月～2010年2月，僑興集團（中國500強）資本運作副總裁兼集團首席財務(wù)官CFO，負責僑興集團下屬企業(yè)僑興移動(dòng)通信有限公司（QXM，美國上市）和瑞金礦業(yè)有限公司（00246，香港上市）的上市工作、集團投資并購業(yè)務(wù)和集團財務(wù)管理工作；
5.2010年3月～2013年6月，深圳市一體醫療科技集團財務(wù)總監，負責公司IPO上市、風(fēng)投機構的引進(jìn)、集團投資并購業(yè)務(wù)和集團財務(wù)管理工作；
6.2013年7月～至今，某資本管理公司創(chuàng )始人兼CEO，從事培訓、咨詢(xún)、顧問(wèn)業(yè)務(wù)

【咨詢(xún)服務(wù)】（代表項目）
1.2002-2005年中國石化荊門(mén)石油化工總廠(chǎng)30多家國有企業(yè)改制（當本人任荊門(mén)石油化工總廠(chǎng)財務(wù)處處長(cháng)，全程主導改制方案的設計和實(shí)施）
2.湖北興化（600886.SH）A股IPO上市（已完成）
3.僑興移動(dòng)（QXM）美國上市（已完成）
4.瑞金礦業(yè)（00246）香港上市（已完成）
5.深圳一體醫療集團的股權融資（已完成，股權融資總額2.30億元）
6.武漢紅人實(shí)業(yè)集團的“零稅負”上市重組（已完成，增值稅、營(yíng)業(yè)稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本0.68億元）
7.湖南全州醫藥集團的“零稅負”上市重組（已完成，增值稅、營(yíng)業(yè)稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本0.32億元）
8.湖北廣水華鑫冶金工業(yè)有限公司的“零稅負”重組（已完成，增值稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本1.8億元）
9.中山市譽(yù)勝智能科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資2000萬(wàn)元）
10.深圳中科智慧消防安全AI平臺股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資1000萬(wàn)元）
11.廣東泰格威機器人科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資3000萬(wàn)元）
12.大連非同印象頂層設計項目（正在實(shí)施，包括股權設計、股權激勵、集團架構搭建、集團管控）
13.中山市譽(yù)勝智能科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實(shí)施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導）
14.深圳中科智慧消防安全AI平臺A股IPO上市全流程輔導（正在實(shí)施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導）
15.佛山金米兄弟科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資3000萬(wàn)元）
16.廣東泰格威機器人科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實(shí)施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導，預計2021年科創(chuàng )板上市）
17.佛山金米兄弟科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實(shí)施，包括合伙人股權設計、核心員工股權激勵、股權融資、上市輔導，預計2023年科創(chuàng )板上市）
18.武漢百匯農林機電有限公司合伙人股權設計與股權激勵（已實(shí)施，包括合伙人股權設計、管理層及核心員工股權激勵、終端/代理商股權激勵）

【社會(huì )榮譽(yù)】
財經(jīng)節目特邀嘉賓
國內“零稅負”并購重組第一人，《投資并購過(guò)程中的稅收籌劃（“零稅負”）》被上市公司海王生物高管譽(yù)為最有價(jià)值的課程
《并購重組與案例分析》被上市公司粵電力高管譽(yù)為“最實(shí)戰、拿來(lái)就可以用”的課程
股權激勵10D模型創(chuàng )始人（2014年總結的股權激勵10D模型現被資本界同行廣為傳授和運用）
被長(cháng)沙市地方稅務(wù)局譽(yù)為“重組專(zhuān)家”
廣東省企業(yè)金融協(xié)會(huì )首席資本專(zhuān)家、廣東省總會(huì )計師協(xié)會(huì )專(zhuān)家
被清華大學(xué)總裁班學(xué)員譽(yù)為“特別實(shí)戰導師”

【培訓亮點(diǎn)】
干貨、案例豐富、討論互動(dòng)環(huán)節多

【培訓課題】
風(fēng)險與合規：《全面風(fēng)險管理與內部控制》《國企央企合規管理操作實(shí)務(wù)與案例分析》
財務(wù)會(huì )計：《集團財務(wù)管控與案例分析》《決策者的財務(wù)管理》《全面預算管理與案例分析》《基于經(jīng)營(yíng)管理的財務(wù)分析與經(jīng)營(yíng)決策》《財務(wù)分析與企業(yè)估值》《成本控制及分析與成本決策》《企業(yè)成本管理及價(jià)值鏈成本管控與案例分析》《現金流及營(yíng)運資金管理與案例分析》《應收賬款管理及信用風(fēng)險控制與催收技巧》《新會(huì )計準則講解》《長(cháng)期股權投資準則講解》《合并財務(wù)報表準則講解》《新收入準則講解》《新租賃準則講解》
 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范與內部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險的成因二、操作風(fēng)險涵義二、操作風(fēng)險的分類(lèi)1.人員風(fēng)險2.流程風(fēng)險3.IT系統及技術(shù)風(fēng)險4.外部事件風(fēng)險四、操作風(fēng)險特點(diǎn)五、操作風(fēng)險防范對策第二講：會(huì )計結算業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控措施一、個(gè)人結算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個(gè)人結算賬戶(hù)的身份識..

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  一、企業(yè)風(fēng)險管理概述什么是風(fēng)險企業(yè)風(fēng)險管理的程序薩班斯－奧克斯利法案概述國資委全面風(fēng)險管理指引框架二、如何建立有效的內部控制內部控制的定義及目標 內部控制與COSO架構內部控制的設計原則企業(yè)內部控制基本規范企業(yè)內控基本規范配套指引如何通過(guò)流程來(lái)控制風(fēng)險中石化內控體系案例詳解集團公司的風(fēng)險管控..

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  一、風(fēng)險防范與管理風(fēng)險防范與管理引言：解讀國資委《企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》、國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》國際風(fēng)險管理情況國內企業(yè)風(fēng)險管理情況風(fēng)險和風(fēng)險管理1) 什么是風(fēng)險？某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合2) 什么是風(fēng)險管理？風(fēng)險管理必須識別風(fēng)險風(fēng)險管理要著(zhù)眼于風(fēng)險管理風(fēng)險管理要學(xué)會(huì )規避風(fēng)險在降..

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• 醫院內部控制與財務(wù)管理

   

  課程設置情景演練、案例分析討論、游戲感悟、互動(dòng)交流、沙盤(pán)演練、現場(chǎng)解答課程內容一 建立內部控制體系所面臨的挑戰 影響企業(yè)內控力度的諸多因素解析 什么是內部控制 企業(yè)在內部控制方面遇到了什么挑戰 該由誰(shuí)來(lái)負責內部控制問(wèn)題 二 企業(yè)內部控制缺陷的方法 可以從哪些視角來(lái)審閱內部控制體系診斷 如何來(lái)認識企業(yè)現行的內部控..

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• 管理培訓：戰略導向的風(fēng)險與內部控制

   

  第一部分 理解風(fēng)險與內部控制 1、 從案例來(lái)看內部控制的發(fā)展歷史 2、 從風(fēng)險的定義來(lái)認識風(fēng)險和內部控制 3、 《企業(yè)內部控制規范》與《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》點(diǎn)評 4、 風(fēng)險與內部控制管理的基本流程 5、 風(fēng)險與內部控制的組織保證 第二部分 公司總體風(fēng)險管理方法和工具 1、 企業(yè)目標與公司總體風(fēng)險的關(guān)系 2、 公司總體風(fēng)險信息的識別 3、 公司總體風(fēng)..

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  一、 企業(yè)財務(wù)定位：1、財務(wù)在企業(yè)內部控制控制環(huán)節鏈中的作用：銷(xiāo)售——物流——采購——系統工程——財務(wù)；2、財務(wù)管理與企業(yè)管理的對接：?jiǎn)?wèn)題1：中小企業(yè)財務(wù)管理的定位與職能如何操作？3、財務(wù)預算與財務(wù)分析：如果我是客觀(guān)中立的財務(wù)人員，我如何來(lái)做財..

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