集團風(fēng)險管控

第一部分：風(fēng)險管理的內涵闡述
為什么要導入風(fēng)險管理
定義風(fēng)險管理
企業(yè)風(fēng)險的分類(lèi)
第二部分：COSO-ERM（2016）體系介紹
COSO-ERM（2004）
風(fēng)險治理結構和文化
從多方位關(guān)注戰略制定
執行中的風(fēng)險
風(fēng)險信息、溝通和報告
監控重要事項
第三部分：ISO31000體系介紹
風(fēng)險管理原則、框架、過(guò)程關(guān)系
風(fēng)險識別
風(fēng)險分析
風(fēng)險評價(jià)
風(fēng)險準則
風(fēng)險管理成果（1）——風(fēng)險清單
風(fēng)險管理成果（2）——風(fēng)險矩陣
風(fēng)險管理成果（3）——風(fēng)險帶
風(fēng)險管理成果（4）——風(fēng)險地圖
風(fēng)險管理成果（5）——風(fēng)險報告
第四部分：全面風(fēng)險管理指引（國資委）體系介紹
如何編制風(fēng)險管理報告：國有企業(yè)風(fēng)險管理報告（模版）
（本部分內容主要講述“如何編寫(xiě)風(fēng)險控制報告”）
***重工集團公司全面風(fēng)險管理報告（范本）
EXCEL表格工具：各部門(mén)風(fēng)險識別模型（定性和定量）（包括戰略與計劃、運營(yíng)、并購與合作、市場(chǎng)、技術(shù)、銷(xiāo)售、生產(chǎn)、信息、人力資源、法務(wù)、財務(wù)等部門(mén)）
EXCEL表格工具：風(fēng)險評價(jià)模型（定性和定量）（包括戰略與計劃、運營(yíng)、并購與合作、市場(chǎng)、技術(shù)、銷(xiāo)售、生產(chǎn)、信息、人力資源、法務(wù)、財務(wù)等部門(mén)）
EXCEL表格：風(fēng)險點(diǎn)評分人及權重分配表
（本部分內容主要講述“如何識別部門(mén)中存在的風(fēng)險”）
第五部分：企業(yè)內部控制基本規范（財政部等五部委）體系介紹
內部控制的基本構成
12345內部控制基本框架
152個(gè)常見(jiàn)內控問(wèn)題及產(chǎn)生原因對照表
第六部分：風(fēng)險管理的實(shí)施與成果
風(fēng)險管理實(shí)施步驟圖
結合全產(chǎn)業(yè)鏈，編制手冊（分為兩本，對應“公司層面內控”及“流程層面內控”）
制定體系運行四大保障機制
導入體系，進(jìn)行試運行
項目結案成果與后續工作規劃
項目工作的時(shí)間規劃
風(fēng)險預警信號：主要經(jīng)營(yíng)者、企業(yè)管理制度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、市場(chǎng)表現、宏觀(guān)經(jīng)濟
第七部分：集團風(fēng)險管理分子類(lèi)闡述（共13類(lèi)）
組織架構建設
風(fēng)險管理通行的組織架構模式
董事會(huì )的風(fēng)險管理職責描述
風(fēng)險管理委員會(huì )的管理職責描述
風(fēng)險管理部門(mén)職責描述
業(yè)務(wù)單位職責描述
發(fā)展戰略建設
戰略管理可能存在的風(fēng)險
戰略風(fēng)險應對
市場(chǎng)風(fēng)險（本部分講解部分“控制方法”）
市場(chǎng)風(fēng)險識別
案例：諾基亞vs.愛(ài)立信 （芯片斷貨事件）
運營(yíng)風(fēng)險（本部分講解部分“控制方法”）
企業(yè)運營(yíng)風(fēng)險識別
運營(yíng)風(fēng)險案例：“丸美股份”IPO被否
操作風(fēng)險（本部分講解部分“控制方法”）（本部分講解“如何改進(jìn)作業(yè)流程”及“流程關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)控制”）
案例：帕爾珀.阿爾法石油鉆塔事故
操作風(fēng)險主要表現形式
操作風(fēng)險管理的實(shí)施思路
操作風(fēng)險管理的過(guò)程與評估的實(shí)施步驟
操作風(fēng)險示例
如何改進(jìn)作業(yè)流程
財務(wù)風(fēng)險（本部分講解部分“控制方法”）
企業(yè)重要的財務(wù)風(fēng)險計量
企業(yè)財務(wù)風(fēng)險評估方法
財務(wù)狀況分析
分析財務(wù)報表時(shí)應注意可能存在的虛假內容
克服財務(wù)分析的局限性
案例：會(huì )計政策濫用或錯誤使用導致上市被否
虛構資金流的手法
消化“虛構毛利占用的資金”的手法
財務(wù)預警指標設定
信用風(fēng)險（本部分講解部分“控制方法”）
Z計分模型
巴薩利模型
A值模型
客戶(hù)重大風(fēng)險預警信號120條
合同風(fēng)險（本部分講解部分“控制方法”）
合同管理的內容
風(fēng)險管理合同解決方案的考慮要素
案例：公司成立前發(fā)起人對外簽訂的合同由誰(shuí)承擔責任
人力資源風(fēng)險（本部分講解部分“控制方法”）
案例：合理設計考核指標
法律風(fēng)險
股份轉讓中的法律風(fēng)險
案例：“黑白合同”
案例：股份禁售期內簽訂轉讓協(xié)議
投資風(fēng)險
進(jìn)入方向
進(jìn)入時(shí)期
進(jìn)入規模
進(jìn)入區位
投資收益
決策程序
壓力測試
危機管理
危機的三重效應
內部危機處理六大技巧
外部危機處理六大技巧
危機處理的原則
企業(yè)危機恢復管理
稅務(wù)風(fēng)險
企業(yè)所得稅
增值稅
消費稅
營(yíng)業(yè)稅
城建稅和教育費附加
印花稅
個(gè)人所得稅
房產(chǎn)稅
土地使用稅
附件1：建筑企業(yè)業(yè)務(wù)層面的內控關(guān)鍵控制點(diǎn)
附件2：信貸業(yè)務(wù)的8大要素及25個(gè)風(fēng)險點(diǎn)
附件3： 120個(gè)重大風(fēng)險預警信號
附件4：貸款風(fēng)險管理的5個(gè)維度和44個(gè)流程環(huán)節
附件5：某上市公司風(fēng)險管理辦法
附件6：某上市公司內部控制制度
附件7：某上市公司內部控制評價(jià)制度管理辦法

第八部分：集團8種控制型態(tài)

1.集權化
2.戰略規劃
3.戰略方案化
4.戰略冒險
5.戰略控制
6.財務(wù)方案化
7.控股公司
8.財務(wù)控制

第九部分：集團管控的三種基本模式及各自的優(yōu)缺點(diǎn)
1、財務(wù)管理型
2、戰略管理型
3、運營(yíng)管理型

第十部分：集團管控的核心問(wèn)題
1、發(fā)展戰略
2、總部定位
3、權責體系

第十一部分：集團管控的難題和困境
1、集團總部對子公司的集權、放權問(wèn)題；
2、集團總部于子公司的利益分配問(wèn)題；
3、集團管理的內部資源整合問(wèn)題；
4、集團管理的信息溝通問(wèn)題；
5、集團總部對子公司的激勵問(wèn)題；
6、集團規模的持續增長(cháng)問(wèn)題；
7、集團總部的角色職能定位問(wèn)題；
8、集團公司的大企業(yè)病問(wèn)題。

第十二部分：集團管控案例
1、一汽集團的管控之道
2、跟GE學(xué)集團管控

第十三部分：強化集團管控的路徑
1、第一階段：分析診斷
2、第二階段：管控模式定位與組織架構設計
3、第三階段：管控權責定位與手段優(yōu)化
4、第四階段：業(yè)務(wù)單元績(jì)效評價(jià)體系優(yōu)化 

資質(zhì)

☆中國注冊風(fēng)險管理師協(xié)會(huì )專(zhuān)家
☆亞洲危機與風(fēng)險管理協(xié)會(huì )專(zhuān)家、特聘講師
☆亞洲風(fēng)險管理協(xié)會(huì )專(zhuān)家組副組長(cháng)
☆風(fēng)險評估師課程特聘講師
☆國際首席風(fēng)險執行官協(xié)會(huì )特聘講師
☆劍橋大學(xué)職業(yè)領(lǐng)導人中國培訓中心特聘專(zhuān)家
☆中英財務(wù)管理CFO課程特聘講師
背景介紹
天津大學(xué)管理學(xué)博士，副教授，曾服務(wù)于世界500強企業(yè)摩托羅拉（中國）有限公司，曾在天津證券投資咨詢(xún)公司擔任咨詢(xún)顧問(wèn)，期間作為第一參與人曾參與天津泰達集團、中國市政工程華北設計研究院等單位的管理咨詢(xún)工作，曾擔任民營(yíng)電信運營(yíng)企業(yè)副總裁，目前在高校擔任系主任、科研部主任。自2006年開(kāi)始研究并講授風(fēng)險管理理論和方法，是中國第一批研究并講授風(fēng)險管理課程的專(zhuān)家。
主講課程
《公司治理與股權激勵》 《企業(yè)風(fēng)險管理體系構建》 《公司治理與風(fēng)險管理》 《風(fēng)險管理與企業(yè)內控》 《董事長(cháng)、監事長(cháng)培訓 2天》 《公司治理與集團管控》
《企業(yè)變革與戰略風(fēng)險管理》 《企業(yè)戰略管理與決策》 《項目管理》
主講課程
〓實(shí)戰經(jīng)驗豐富、理論與實(shí)際結合，內容實(shí)戰、實(shí)用、實(shí)效；
〓幽默風(fēng)趣、深入淺出、形式生動(dòng)、內涵深刻；
〓情景式案例，實(shí)戰型解答、以真實(shí)案例說(shuō)明實(shí)際問(wèn)題；
〓觀(guān)點(diǎn)新穎，論述精辟，學(xué)術(shù)前沿、傳道授業(yè)、授人以漁；
〓實(shí)戰工具+實(shí)戰輔導+實(shí)操案例 

• 投融資項目的策劃分析與風(fēng)險管控

   

  1、銀保監15號文、十四五規劃、《政府投資條例》等新規對于目前項目實(shí)施的影響；2、合作各方如何利用項目前期投融資策劃降低項目運營(yíng)成本；3、投資方如何利用資產(chǎn)負債表、現金流量表、利潤表進(jìn)行項目前期策劃；4、項目參與各方的投資價(jià)值評估分析；5、投融資合同核心條款設計；6、項目資金短期與長(cháng)期的搭配；7、項目的股權結構和未來(lái)調整設計；..

  ￥   元/ 天

  人氣：1329  

  

• 新形勢下信貸業(yè)務(wù)的精細化管理與風(fēng)險管控

   

  第一講：監管最新政策解讀及監管要求一、銀行業(yè)改革與發(fā)展的總體趨勢二、今年監管重點(diǎn)內容1. 民營(yíng)及小微企業(yè)服務(wù)政策；房地產(chǎn)行業(yè)政策；金融扶貧政策以及其他重點(diǎn)領(lǐng)域宏觀(guān)調控政策2. 授信管理；不良資產(chǎn)管理；信貸資產(chǎn)轉讓?zhuān)?. 理財業(yè)務(wù)；同業(yè)業(yè)務(wù)；表外與合作業(yè)務(wù)4. 高風(fēng)險機構處置；異地非持牌機構管理；案件查處和行業(yè)廉潔三、監管目..

  ￥   元/ 天

  人氣：1618  

  

• 小微信貸業(yè)務(wù)的全流程管理及風(fēng)險管控

   

  第一講：小微企業(yè)特征及風(fēng)險控制要點(diǎn)一、小微企業(yè)的特點(diǎn)1. 規模小2. 靈活性強3. 信息不透明4. 抗風(fēng)險能力差二、小微信貸業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險1. 內部風(fēng)險1）信用風(fēng)險2）管理風(fēng)險3）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險2. 外部風(fēng)險1）政策風(fēng)險2）市場(chǎng)風(fēng)險第二講：貸前調查是把控風(fēng)險的第一道關(guān)口一、貸前調查內容1. 信..

  ￥   元/ 天

  人氣：1402  

  

• 狙擊“黑天鵝”與“灰犀?！?——淺析銀行系消費金融業(yè)務(wù)風(fēng)險管控

   

  引導：什么是黑天鵝與灰犀牛?案例：各行業(yè)案例展示第一講：消費金融的風(fēng)險表現一、國內研究觀(guān)點(diǎn)1. 目前消費金融存在的問(wèn)題1）信用機制不完善2）產(chǎn)品需求風(fēng)險3）缺乏技術(shù)和人才4）缺乏法律制度2. 國外消費金融管理經(jīng)驗1）個(gè)人征信系統發(fā)達2）風(fēng)險管理有法可依3）強大的科技力量4）自動(dòng)化決策5）強大的數據庫..

  ￥   元/ 天

  人氣：1203