國有企業(yè)全面合規管理

【培訓對象】
企業(yè)中高層管理人員、風(fēng)險控制人員、業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)人員、行政管理人員、財務(wù)審計人員等。

【培訓收益】
1．幫助企業(yè)中高層管理人員、風(fēng)險控制人員、研發(fā)技術(shù)人員、有關(guān)行政管理人員等人員初步掌握《中央企業(yè)合規管理辦法》、《關(guān)于加強中央企業(yè)合規體系建設與監督工作的實(shí)施意見(jiàn)》、“三重一大”等相關(guān)政策要求基本內容， 2、梳理對全面風(fēng)險管理和合規關(guān)系的觀(guān)點(diǎn)以及管理要求，進(jìn)一步探討了國有企業(yè)在開(kāi)展相關(guān)工作時(shí)常見(jiàn)的困惑，有針對性地提出了在國有企業(yè)管理實(shí)務(wù)中融合推進(jìn)全面風(fēng)險管理與內控體系建設的方案。 3、規范管理，預防企業(yè)合規運營(yíng)風(fēng)險，維護企業(yè)利益。

1、合規總體要求：
企業(yè)合規業(yè)務(wù)的必要條件，
董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )等機構的合法運作、科學(xué)決策,
合規控制的要素：控制環(huán)境，風(fēng)險評估，控制活動(dòng)，信息與溝通，監控；
2、企業(yè)合規的基本內涵：
企業(yè)合規的概念，
公司治理方式的合規，
企業(yè)合規的內在價(jià)值，
企業(yè)合規的外在價(jià)值；
3、合規的應用：
組織架構，發(fā)展戰略，社會(huì )責任，資金活動(dòng)，采購業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理，銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，工程項目，擔保業(yè)務(wù)，全面預算，合同管理；
企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的構建：企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度的建設
企業(yè)決策制度，企業(yè)信息共享制度，企業(yè)追責制度；
4、企業(yè)有效合規標準構建：
企業(yè)制度實(shí)體層面的合規審查，
程序層面的合規審查，
合規管理體系的有效性，
企業(yè)管理人員合規的基本技能要求，
國有企業(yè)合規風(fēng)險識別與評估的步驟及重點(diǎn)內容；
《中央企業(yè)合規管理辦法》實(shí)質(zhì)要點(diǎn)
完善舉報系統，避免舉報溢出，造成危機
企業(yè)如何進(jìn)行風(fēng)險分類(lèi)、識別及描述？
5、貫徹執行“三重一大”：
明確企業(yè)黨組織與董事會(huì )、經(jīng)理會(huì )職責定位，
完善黨委會(huì )前置程序，強化決策全過(guò)程監督；
黨委（黨組）意見(jiàn)前置和參與“三重一大”決策的關(guān)系，
黨委（黨組）意見(jiàn)前置的原則、具體要求、途徑及具體范圍：
落實(shí)“三重一大”決策制度監督檢查；
6、國有企業(yè)合規決策實(shí)務(wù)：
國有企業(yè)改制，
資產(chǎn)處置，
資產(chǎn)損失處置，
融資投資項目論證，
公司章程等具體程序，
采購、銷(xiāo)售、股權投資、股權出讓、借貸、擔保等風(fēng)險要點(diǎn)防范，
“五項機制”違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究體系。

 

 

鄭志東律師于1989年福州大學(xué)畢業(yè)。在深圳市環(huán)境保護局做公務(wù)員，從事環(huán)境保護管理工作十年，曾連續三年被深圳市環(huán)境保護局評為先進(jìn)個(gè)人。后在深圳大型國企從事管理工作多年。

從事律師工作后，主要執業(yè)領(lǐng)域包括：公司治理、家族財富傳承、經(jīng)濟犯罪。為平安保險公司、中宏人壽保險公司、中信銀行私人銀行等金融機構高端客戶(hù)提供家族財富管理、傳承法律服務(wù)，為永和大王餐飲公司、深圳能源集團公司、香港金源集團公司、深圳金朝珠寶首飾公司、深圳秋玉投資公司、深圳魔豆創(chuàng )投公司等大型企業(yè)提供企業(yè)法律服務(wù)，維護了高端客戶(hù)及企業(yè)的合法權益，獲得高端客戶(hù)及企業(yè)一致好評。曾連續二年被律師事務(wù)所評為先進(jìn)律師。

本律師熟悉家族財富管理及傳承、公司治理及行政部門(mén)的辦事方式。從事法律工作多年，同時(shí)具有專(zhuān)利代理人執業(yè)資格，精通家族財富管理及傳承、公司治理、經(jīng)濟犯罪等法律實(shí)務(wù)。秉承誠信務(wù)實(shí)，高效專(zhuān)業(yè)的執業(yè)精神為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

本律師積極參與社會(huì )及公益活動(dòng)，現為深圳市福田區政府采購監督員，深圳遺囑庫、維德法律中心公益律師。

【培訓課程相關(guān)】

股權激勵、公司治理、反商業(yè)賄賂、商業(yè)舞弊、家庭財富傳承、子女成長(cháng)規劃

 

 

• 加快國有企業(yè)數字化轉型

   

  課程背景：國務(wù)院國資委正式印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)國有企業(yè)數字化轉型工作的通知》，明確要求國有企業(yè)面對數字經(jīng)濟時(shí)代的到來(lái)，國有企業(yè)要準確識變、科學(xué)應變、主動(dòng)求變，加快改造提升傳統動(dòng)能、培育發(fā)展新動(dòng)能。今年“兩會(huì )”上我國做出了進(jìn)一步加快推進(jìn)5G應用的決定。用5G+物聯(lián)網(wǎng)+人工智能等現代信息技術(shù)加快和實(shí)體經(jīng)濟深度融合，推進(jìn)我國經(jīng)濟轉型..

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• 強監管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規管理

   

  第一講：合規就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規為本二、合規的內涵——樹(shù)立違規就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規2. 不感違規3. 不愿違規三、合規的目的——防范風(fēng)險，創(chuàng )造價(jià)值合規是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，應從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 反洗錢(qián)合規管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢(qián)——提高反洗錢(qián)的合規意識一、解讀反洗錢(qián)最新監管要求二、金融機構面臨的反洗錢(qián)形勢三、反洗錢(qián)的目標1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預防洗錢(qián)活動(dòng)3. 打擊恐怖主義4. 維護金融穩定四、正確理解反洗錢(qián)法律法規相關(guān)規定及要求1. 客戶(hù)身份識別要求2. 客戶(hù)資料及交易記錄的保存要求3..

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• 商業(yè)銀行合規管理與案件實(shí)戰提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析1. 罰單數量與區域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導意見(jiàn)》（銀保監辦發(fā)【2020】18號）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績(jì)，內部嚴重違..

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• “強監管”下商業(yè)銀行風(fēng)險意識與主動(dòng)合規管理

   

  第一講：監管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規管理要求1. 中國銀監會(huì )發(fā)布的20條新規，操作風(fēng)險強打補丁的深刻含義2. 郭樹(shù)清監管風(fēng)暴及穿透監管思路3. 中國銀保監會(huì )重要講話(huà)精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監會(huì )開(kāi)出史上最大罰單的啟示5. 中國人民銀行要求：“將反洗錢(qián)要求嵌入到業(yè)務(wù)條線(xiàn)，納入銀行全面風(fēng)險管理體系中…&hell..

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